考点、考题、精练一本全 证券投资基金PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

考点、考题、精练一本全 证券投资基金PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

绪论1

第一章 证券投资基金概述5

考点网络图5

考纲要求6

考点知识清单6

考点1 证券投资基金的含义与特点6

考点2 证券投资基金与其他金融工具的比较7

考点3 证券投资基金的运作7

考点4 证券投资基金的参与主体8

考点5 契约型基金的概念8

考点6 公司型基金的概念8

考点7 契约型基金与公司型基金的区别9

考点8 证券投资基金的运作方式9

考点9 证券投资基金的起源与发展10

考点10 我国基金业的发展概况11

考点11 基金业在金融体系中的地位与作用12

经典考题链接12

权威预测题14

参考答案及详解17

第二章 证券投资基金的类型21

考点网络图21

考纲要求22

考点知识清单23

考点1 证券投资基金分类的意义23

考点2 基金的分类23

考点3 股票基金与股票的不同26

考点4 股票基金的类型26

考点5 股票基金的投资风险27

考点6 股票基金的分析指标28

考点7 债券基金与债券的不同29

考点8 债券基金的类型29

考点9 债券基金的投资风险29

考点10 债券基金的分析30

考点11 货币市场工具31

考点12 货币市场基金的投资对象31

考点13 货币市场基金的投资风险31

考点14 货币市场基金分析32

考点15 混合基金的类型33

考点16 混合基金的投资风险33

考点17 保本基金的特点33

考点18 保本基金的保本策略33

考点19 保本基金的类型34

考点20 保本基金的分析34

考点21 ETF的特点35

考点22 ETF的套利交易35

考点23 ETF的类型35

考点24 ETF的投资风险36

考点25 ETF的分析36

考点26 QDII基金的含义36

考点27 QDII基金的投资对象37

考点28 QDII基金的投资风险37

考点29 基金评价的概念与目的38

考点30 基金评价的三个角度38

考点31 基金评级38

考点32 基金评价业务规范39

经典考题链接40

权威预测题42

参考答案及详解46

第三章 基金的募集、交易与登记50

考点网络图50

考纲要求51

考点知识清单51

考点1 基金募集的含义及程序51

考点2 基金合同生效的条件51

考点3 开放式基金的认购步骤52

考点4 开放式基金的认购方式52

考点5 开放式基金的认购费率和收费模式52

考点6 开放式基金认购份额的计算53

考点7 封闭式基金的认购53

考点8 ETF与LOF份额的认购53

考点9 QDII基金份额的认购54

考点10 封闭式基金的上市交易条件54

考点11 封闭式基金的交易规则55

考点12 封闭式基金的交易费用55

考点13 封闭式基金折（溢）价率计算55

考点14 开放式基金申购、赎回的概念、区别及原则55

考点15 开放式基金申购、赎回的费用及销售服务费56

考点16 开放式基金申购份额、赎回金额的计算56

考点17 开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付57

考点18 开放式基金巨额赎回的认定及处理方式57

考点19 基金的转换、非交易过户、转托管与冻结58

考点20 ETF份额折算与变更登记59

考点21 ETF份额的上市交易规则59

考点22 ETF份额的申购、赎回原则59

考点23 ETF份额的申购、赎回清单59

考点24 LOF份额的上市条件60

考点25 LOF份额的交易规则60

考点26 LOF份额的申购和赎回61

考点27 LOF份额的跨系统转托管61

考点28 QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别61

考点29 开放式基金份额登记的概念62

考点30 我国开放式基金注册登记体系的模式62

考点31 开放式基金注册登记机构的主要职责62

考点32 基金份额登记流程62

考点33 基金份额申购、赎回的资金结算63

经典考题链接63

权威预测题65

参考答案及详解68

第四章 基金管理人72

考点网络图72

考纲要求73

考点知识清单73

考点1 基金管理公司的市场准入73

考点2 基金管理人的职责及作用74

考点3 基金管理公司的主要业务75

考点4 基金管理公司的业务特点76

考点5 基金管理公司的机构设置76

考点6 基金管理公司的投资决策机构78

考点7 基金管理公司的投资决策委员会的主要职责78

考点8 基金管理公司的投资决策制定78

考点9 基金管理公司的投资研究79

考点10 基金管理公司的投资交易79

考点11 基金管理公司的投资风险控制80

考点12 特定客户资产管理业务80

考点13 基金管理公司治理的基本原则81

考点14 基金管理公司的独立董事制度82

考点15 基金管理公司的督察长制度82

考点16 基金管理公司内部控制的概念82

考点17 基金管理公司内部控制的目标和原则82

考点18 基金管理公司内部控制的基本要求83

考点19 基金管理公司内部控制的主要内容83

经典考题链接84

权威预测题86

参考答案及详解90

第五章 基金托管人94

考点网络图94

考纲要求95

考点知识清单96

考点1 基金托管人及基金资产托管业务96

考点2 基金托管人在基金运作中的作用96

考点3 基金托管人的市场准入96

考点4 基金托管人的职责97

考点5 基金托管业务流程97

考点6 基金托管人的机构设置与技术系统98

考点7 基金财产保管的基本要求98

考点8 基金资产账户的种类99

考点9 基金财产保管的内容100

考点10 交易所交易资金清算100

考点11 全国银行间债券市场交易资金清算101

考点12 场外资金清算101

考点13 基金会计复核101

考点14 基金托管人对基金管理人监督的主要内容102

考点15 基金投资运作监督的方式102

考点16 基金托管人内部控制的目标和原则103

考点17 基金托管人内部控制的基本要素103

考点18 基金托管人内部控制的主要内容104

经典考题链接106

权威预测题108

参考答案及详解112

第六章 基金的市场营销116

考点网络图116

考纲要求117

考点知识清单118

考点1 基金市场营销的含义与特征118

考点2 基金市场营销的主要内容118

考点3 基金产品的设计思路与流程119

考点4 基金产品设计的法律要求120

考点5 基金产品线的布置120

考点6 基金产品的定价管理120

考点7 国外基金销售渠道121

考点8 我国基金销售渠道的现状122

考点9 基金的促销手段122

考点10 基金的客户服务方式122

考点11 基金销售机构的准入条件122

考点12 基金销售机构职责规范124

考点13 基金销售机构人员行为规范125

考点14 基金宣传推介材料规范125

考点15 基金销售费用规范126

考点16 证券投资基金销售适用性127

考点17 反洗钱客户风险等级划分标准128

考点18 基金营销中的投资者教育128

考点19 前台业务系统的含义及功能129

考点20 销售机构内部控制的概念、目标与原则129

考点21 基金销售机构内部控制的主要内容130

经典考题链接131

权威预测题134

参考答案及详解138

第七章 基金的估值、费用与会计核算142

考点网络图142

考纲要求143

考点知识清单143

考点1 基金资产估值的概念143

考点2 基金资产估值需考虑的因素143

考点3 基金资产估值的责任人144

考点4 基金资产估值程序144

考点5 基金资产估值的基本原则145

考点6 基金资产估值中具体投资品种的估值方法145

考点7 基金资产估值中计价错误的处理及责任承担146

考点8 基金资产估值暂停的情形147

考点9 QDII基金资产的估值问题147

考点10 基金运作过程中涉及的费用148

考点11 基金费用的种类148

考点12 各种费用的计提标准及计提方式148

考点13 不列入基金费用的项目150

考点14 基金会计核算的特点150

考点15 基金会计核算的主要内容150

考点16 基金财务会计报告分析的含义、内容及目的151

考点17 基金财务会计报表分析151

经典考题链接153

权威预测题155

参考答案及详解159

第八章 基金利润分配与税收163

考点网络图163

考纲要求164

考点知识清单164

考点1 基金利润的含义及基金收入来源164

考点2 与基金利润有关的几个财务指标164

考点3 基金利润分配对基金份额净值的影响165

考点4 封闭式基金的利润分配165

考点5 开放式基金的利润分配165

考点6 货币市场基金的利润分配165

考点7 基金的税收166

考点8 基金管理人和基金托管人的税收166

考点9 机构投资者买卖基金的税收166

考点10 个人投资者投资基金的税收167

经典考题链接167

权威预测题169

参考答案及详解171

第九章 基金的信息披露173

考点网络图173

考纲要求174

考点知识清单174

考点1 基金信息披露的含义与作用174

考点2 基金信息披露的原则175

考点3 基金信息披露的禁止行为175

考点4 基金信息披露的分类175

考点5 XBRL在基金信息披露中的应用176

考点6 我国基金信息披露制度体系176

考点7 基金管理人的信息披露义务177

考点8 基金托管人的信息披露义务177

考点9 基金份额持有人的信息披露义务178

考点10 基金合同178

考点11 基金招募说明书179

考点12 基金托管协议180

考点13 基金净值公告180

考点14 基金季度报告181

考点15 基金半年度报告181

考点16 基金年度报告181

考点17 基金上市交易公告书182

考点18 关于基金信息披露的重大性标准182

考点19 基金临时报告182

考点20 基金澄清公告183

考点21 货币市场基金的信息披露183

考点22 QDII基金的信息披露184

考点23 ETF的信息披露184

经典考题链接185

权威预测题188

参考答案及详解193

第十章 基金监管197

考点网络图197

考纲要求198

考点知识清单198

考点1 基金监管的含义与作用198

考点2 基金监管的目标198

考点3 基金监管的原则199

考点4 中国证监会对基金市场的监管199

考点5 中国证券业协会的行业自律管理200

考点6 证券交易所的自律管理200

考点7 中国证监会对基金管理公司的监管201

考点8 中国证监会对基金托管银行的监管201

考点9 注册登记机构和基金销售机构的监管202

考点10 对基金募集申请的核准202

考点11 基金销售活动的监管203

考点12 基金信息披露的监管203

考点13 基金投资与交易行为的监管204

考点14 基金行业高级管理人员监管的重要性204

考点15 基金行业高级管理人员的任职资格条件205

考点16 基金行业高级管理人员的基本行为规范205

考点17 对基金管理公司督察长的监管管理206

考点18 对高级管理人员监管的手段207

考点19 基金管理公司投资管理人员的含义及范围207

考点20 基金经理的任职资格208

考点21 基金经理注册制度208

考点22 投资管理人员的基本行为规范208

考点23 基金管理公司对投资管理人员的日常管理209

考点24 中国证监会的监管措施209

经典考题链接210

权威预测题214

参考答案及详解219

第十一章 证券组合管理理论224

考点网络图224

考纲要求225

考点知识清单226

考点1 证券组合的含义和类型226

考点2 证券组合管理的意义和特点227

考点3 证券组合管理的方法和基本步骤227

考点4 现代证券组合理论体系的形成与发展228

考点5 单个证券的收益和风险228

考点6 证券组合的收益和风险229

考点7 证券组合的可行域和有效边界230

考点8 投资者的个人偏好233

考点9 无差异曲线的含义、特点及类型233

考点10 最优证券组合的选择原理234

考点11 资本资产定价模型的假设条件235

考点12 无风险证券对有效边界的影响235

考点13 最优风险证券组合与市场组合的关系235

考点14 资本市场线的定义、方程及经济意义237

考点15 证券市场线的方程及经济意义238

考点16 β系数的含义及其应用239

考点17 资本资产定价模型的应用239

考点18 资本资产定价模型的有效性240

考点19 套利定价的基本原理240

考点20 套利定价模型的应用241

考点21 有效市场的基本概念和形式241

考点22 反应不足与反应过度242

考点23 市场异常现象242

考点24 有效市场理论对投资管理的影响242

考点25 行为金融理论的提出242

考点26 投资者心理偏差243

考点27 行为金融模型243

考点28 行为金融理论的应用243

经典考题链接244

权威预测题248

参考答案及详解254

第十二章 资产配置管理258

考点网络图258

考纲要求258

考点知识清单259

考点1 资产配置的含义259

考点2 资产配置的原因与目标259

考点3 资产配置的主要考虑因素259

考点4 资产配置的基本步骤260

考点5 资产配置的基本方法260

考点6 历史数据法和情景综合分析法的主要特点260

考点7 历史数据法和情景综合分析法在资产配置过程中的运用261

考点8 构造最优投资组合262

考点9 资产配置的主要类型263

考点10 资产配置策略的主要类型263

考点11 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较264

考点12 战术性资产配置与战略性配置之比较265

经典考题链接265

权威预测题268

参考答案及详解271

第十三章 股票投资组合管理274

考点网络图274

考纲要求275

考点知识清单275

考点1 股票投资组合的原因及目的275

考点2 股票投资组合管理基本策略275

考点3 股票投资风格分类体系276

考点4 股票投资风格指数的含义277

考点5 股票风格管理的分类及其含义277

考点6 积极型股票投资策略的含义及分类277

考点7 以技术分析为基础的投资策略277

考点8 以基本分析为基础的投资策略278

考点9 市场异常策略279

考点10 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别279

考点11 消极型股票投资策略280

考点12 指数型消极投资策略280

经典考题链接281

权威预测题283

参考答案及详解287

第十四章 债券投资组合管理290

考点网络图290

考纲要求291

考点知识清单291

考点1 单一债券收益率的衡量方法291

考点2 债券投资组合收益率的衡量方法291

考点3 影响债券投资收益率的因素292

考点4 收益率曲线的含义292

考点5 收益率曲线的主要理论292

考点6 债券风险的种类293

考点7 测算债券价格波动性的方法294

考点8 流动性价值的衡量295

考点9 积极债券组合管理的策略295

考点10 消极债券组合管理的策略296

考点11 投资者的选择297

经典考题链接297

权威预测题300

参考答案及详解303

第十五章 基金业绩衡量与评价307

考点网络图307

考纲要求308

考点知识清单308

考点1 基金绩效衡量的目的308

考点2 基金业绩衡量的困难性与需要考虑的因素308

考点3 基金绩效衡量问题的不同视角308

考点4 基金净值收益率的计算309

考点5 基金绩效的收益率衡量方法310

考点6 风险调整绩效衡量方法311

考点7 择时活动与基金绩效的正确衡量313

考点8 择时能力衡量的方法314

考点9 绩效贡献分析的内容及方法315

经典考题链接316

权威预测题318

参考答案及详解321