图书介绍
保险稽查审计指引 第8号 反洗钱分册 2012PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 中国保险监督管理委员会颁布 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：9787509539613
- 出版时间：2012
- 标注页数：267页
- 文件大小：27MB
- 文件页数：280页
- 主题词：保险公司－审计－中国；洗钱罪－金融审计－中国
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图书目录
第一部分 基础篇1
第一章 反洗钱概述1
第一节 反洗钱基础知识1
第二节 国际社会反洗钱概况5
第三节 我国反洗钱工作开展情况7
第二章 反洗钱监管10
第一节 反洗钱法律法规体系和监管制度10
第二节 反洗钱监管机构组织框架14
第三节 保险监管机构反洗钱要求21
第二部分 实务篇29
第三章 保险机构市场准入情况审计29
第一节 概述29
第二节 机构准入审计30
第三节 资金准入审计35
第四节 人员准入审计37
第四章 保险机构反洗钱基础工作管理审计39
第一节 概述39
第二节 反洗钱内控制度建设情况审计41
第三节 反洗钱机构设置审计43
第四节 反洗钱信息化建设情况审计44
第五节 反洗钱培训宣传审计46
第六节 反洗钱内部监督检查情况审计48
第七节 重大洗钱案件处置情况审计48
第八节 配合反洗钱监督检查、行政调查及涉嫌洗钱犯罪活动的调查情况审计49
第九节 反洗钱工作信息保密审计50
第五章 保险机构客户身份识别义务履行情况审计52
第一节 概述52
第二节 保险机构客户身份初次识别审计54
第三节 保险公司中介代理业务客户身份识别审计62
第四节 保险机构客户身份重新识别审计64
第五节 保险机构客户身份持续识别审计66
第六节 保险机构客户风险等级划分审计67
第六章 保险机构客户身份资料及交易记录保存审计70
第一节 概述70
第二节 保险机构客户身份资料及交易记录保存审计71
第七章 保险机构大额交易和可疑交易报告审计77
第一节 概述77
第二节 保险机构大额交易报告审计78
第三节 保险机构可疑交易报告审计82
第八章 保险中介机构反洗钱义务履行情况审计97
第一节 概述97
第二节 保险专业代理公司和保险经纪公司反洗钱义务履行情况审计98
第三节 金融机构类保险兼业代理机构反洗钱义务履行情况审计104
第九章 保险机构反洗钱信息报送审计107
第一节 概述107
第二节 反洗钱信息报送审计108
第三部分 案例篇117
第十章 反洗钱案例117
第一节 保险业反洗钱案例117
第二节 银行业反洗钱案例131
第四部分 法规篇139
第十一章 反洗钱国际标准139
第一节 FATF建议及修订说明139
第二节 IAIS国际保险监管核心原则163
第十二章 反洗钱相关法律法规及监管规定172
第一节 反洗钱相关法律172
第二节 反洗钱相关规章182
附录 反洗钱相关法律法规和监管文件目录250
风险点索引261
参考文献264
后记266