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第一章 概述1

第一节 新三板的发展历程1

一、新三板这一路走来2

二、新三板在我国资本市场中扮演的角色4

第二节 新三板挂牌的利弊6

一、企业新三板挂牌的好处6

二、企业新三板挂牌的弊端10

第二章 挂牌标准与流程12

第一节 新三板挂牌标准12

一、挂牌标准12

二、挂牌红线15

三、分层制度19

第二节 新三板挂牌流程26

一、前期决策准备26

二、整体变更27

三、组织申报29

四、审查挂牌34

第三节 新三板挂牌的主要参与者37

一、概述37

二、企业决策层38

三、主办券商38

四、律师事务所43

五、会计师事务所50

六、全国股转公司51

第三章 尽职调查54

第一节 尽职调查概述54

一、尽职调查的作用和内容54

二、方法和信息来源55

三、尽职调查的操作57

第二节 尽职调查实务操作58

一、公司业务调查58

二、公司治理调查69

三、公司财务调查82

四、公司合法合规调查111

第三节 尽职调查成果文件145

一、尽职调查工作底稿145

二、尽职调查报告146

三、申请文件147

第四章 股份制改造148

第一节 股改工作内容148

一、股改程序148

二、改制时间表150

第二节 实务操作要点151

一、企业改制过程涉及的重要事项151

二、建立健全公司治理结构153

第五章 挂牌上市171

第一节 挂牌程序171

一、股东开户171

二、申请证券简称和代码171

三、提交股票初始登记申请表171

四、领取同意挂牌函和缴费通知单172

五、缴费172

六、办理信息披露172

七、填写挂牌进度计划173

八、股份初始登记173

九、办理股票挂牌173

十、挂牌前的第二次信息披露174

十一、申请挂牌同时发行股票融资的流程174

十二、挂牌仪式175

第二节 挂牌后持续督导175

一、概述175

二、持续督导内容175

三、持续督导工作要求179

四、持续督导变更180

五、持续督导关注的主要问题181

第六章 信息披露制度185

第一节 概述185

一、信息披露的原则185

二、定期报告披露的一般要求186

三、临时报告披露的一般要求187

四、持续披露的操作187

第二节 年报190

一、一般要求190

二、年度报告正文191

第三节 半年报198

一、一般要求199

二、格式要求199

三、基本信息200

四、财务信息201

五、非财务信息203

六、备查文件目录204

第四节 临时报告205

一、“三会”决议的披露205

二、关联交易的披露205

三、其他事项披露206

第七章 挂牌后的价值发现208

第一节 挂牌后的资本运作208

一、定向增发208

二、优先股217

三、债权融资220

四、并购重组222

五、股权转让239

六、新三板借壳241

第二节 股权激励计划及员工持股计划244

一、股权激励计划244

二、员工持股计划245

第三节 挂牌企业再谋发展之路246

一、转战A股IPO246

二、谋求A股上市公司并购248

第八章 其他监管制度252

第一节 投资者保护252

一、挂牌公司股票的特殊风险252

二、投资者适当性管理制度概述253

三、可参与挂牌公司股票公开转让的投资者范围254

四、主办券商的职责255

第二节 行政监督256

一、自律监管措施256

二、全国股转公司的纪律处分257

三、“诚信档案”制度257

四、中国证监会有权采取的措施259

五、证券市场禁入制度259

第三节 停牌与摘牌261

一、监管停牌261

二、公司申请暂停转让262

三、终止挂牌262