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前言1

第一章 以GATS规则为核心的服务贸易法概览1

第一节 服务贸易的发展及GATS的诞生2

一、服务贸易的发展及特征2

（一）服务贸易的发展动因2

（二）服务贸易的发展现状及特征3

二、乌拉圭回合关于服务贸易的谈判概况5

三、后乌拉圭回合阶段的继续谈判7

（一）金融服务8

（二）基础电信服务9

（三）海运服务10

第二节 GATS的法律特征及基本结构10

一、GATS的结构特点11

二、GATS的主要内容12

（一）框架协定12

（二）各成员的具体义务承诺表15

第三节 GATS对促进服务贸易自由化的价值评析18

一、GATS对促进服务贸易自由化的作用19

二、GATS在促进服务贸易自由化方面的初步性及局限性20

第二章 GATS的适用范围及服务贸易的定义22

第一节 GATS的适用范围23

一、“欧共体香蕉案”中对“影响”一词的解释23

二、“加拿大汽车案”对“影响”一词的进一步解释25

（一）专家组的裁决26

（二）上诉机构的推理逻辑及分析方法27

三、关于GATS适用范围的分析及评论30

第二节 服务贸易的定义：对四种服务提供方式的解析33

一、跨境提供（Cross-border Supply）35

二、境外消费（Consumption Abroad）36

三、商业存在（Commercial Presence）37

四、自然人移动（Movement of Natural Persons）39

五、与货物贸易相联系的服务42

第三节 GATS与服务的离岸外包45

一、法律意义上的服务提供者与经济意义上的服务提供者45

二、离岸外包与服务提供方式47

三、离岸外包与各成员的具体承诺及改进49

第四节 服务的原产地规则51

一、原产地规则概述51

二、确定服务原产地规则所存在的特殊困难53

三、服务原产地等于服务提供者的来源地吗？54

本章结语：关于服务贸易定义及相关问题的进一步思考57

第三章 服务贸易中的最惠国待遇59

第一节 服务贸易中的最惠国待遇概述59

一、GATS项下的最惠国待遇条款及相关规定59

二、GATS最惠国待遇条款确立的成员权利和义务61

三、最惠国待遇义务的例外和豁免64

（一）最惠国待遇的一般性例外64

（二）自选性例外65

四、GATS项下最惠国待遇的特点及问题69

（一）最惠国待遇的普遍性69

（二）广泛的适用范围70

（四）有条件适用的倾向71

（三）成员的具体承诺表相结合71

第二节 “欧共体香蕉案”中的最惠国待遇问题74

一、GATS第2条的义务范围——“不低于待遇”（treatment no Less favorable）的具体含义74

（一）争议双方的观点及专家组的裁决75

（二）上诉机构的推理及结论76

（三）分析与评论77

二、欧共体具体措施与GATS第2条78

（一）经销商类别规则（operators categories）79

（二）活动功能规则（activity function）82

（三）出口证书要求（export certificate）83

（四）飓风许可证（hurricane licenses）83

三、“目的和效果”（aim and effect）理论与歧视的判定84

第三节 “加拿大汽车案”中的最惠国待遇问题87

一、相关服务和服务提供者是否为“同类的”88

二、是否给予了“较为不利的待遇”88

（一）加拿大汽车批发贸易服务市场的竞争结构88

（二）制造存在（manufacturing presence）要求及封闭的受益生产商名单90

三、分析与评论92

本章结语：最惠国待遇在服务贸易中的运用及相关思考94

第四章 服务贸易中的国民待遇96

第一节 服务贸易领域的国民待遇概述96

一、GATS国民待遇的规定及其必要性97

二、GATS国民待遇属于成员具体承诺的义务98

（一）具体承诺的含义及原因98

（二）国民待遇具体承诺及其列表方法99

三、GATS国民待遇的适用范围和对象101

四、实质上的平等而非形式上的等同102

五、GATS国民待遇义务的例外104

第二节 “美国博彩案”中的国民待遇问题108

一、美国是否进行了有关网络博彩服务的具体承诺？108

二、服务的同类性（likeness）判定113

（一）服务同类性判定存在的困难113

（二）电子商务环境下服务同类性的认定114

（三）服务提供方式与服务同类性的认定116

（四）“美国博彩案”中的服务同类性问题117

（一）香蕉“批发贸易服务”（wholesale trade services）的含义120

一、欧共体是否就香蕉批发服务进行了具体承诺120

第三节 “欧共体香蕉案”中的国民待遇问题120

（二）服务提供方式与欧共体的具体承诺122

（三）“经销商”（operators）是否为香蕉批发贸易的服务提供者123

（四）相关的分析与评论124

二、欧共体具体措施对GATS国民待遇的违反125

（一）经销商类别规则125

（二）活动功能规则128

（三）出口证书要求130

（四）飓风许可证131

三、关于欧共体措施与GATS第17条的总结与评论132

（一）对服务贸易国民待遇义务的进一步理解132

（二）“目的和效果”理论与GATS第17条歧视因素的判断133

第四节 “加拿大汽车案”中的国民待遇问题135

一、进口免税措施与GATS第17条135

（一）加拿大是否对汽车批发贸易服务进行了承诺136

（二）服务是否为“同类”136

（二）受CVA影响的服务是否被加拿大的GATS具体承诺所涵盖137

（一）CVA要求与汽车生产中的相关服务之间的关系137

二、CVA要求与GATS第17条137

（三）通过模式一和模式二提供服务的技术可行性及固有竞争劣势问题138

（四）仅基于劳动力成本符合CVA要求的因素是否与违反国民待遇相关139

（五）加拿大是否给予了“较为不利的待遇”139

三、相关的分析与评论140

本章结语：服务贸易国民待遇的要旨及其在我国的适用142

第五章 服务贸易中的市场准入145

第一节 GATS第16条的市场准入规定145

（一）市场准入的含义146

一、市场准入的含义及规则146

（二）GATS关于市场准入的规定147

二、对市场准入作为具体承诺义务的理解149

（一）关于具体承诺义务的解释及原因149

（二）具体承诺的市场准入义务对贸易自由化的影响151

三、市场准入与国民待遇的区别与联系153

四、GATS市场准入具体承诺的列表方式及问题156

（一）关于市场准入的列表方式156

（二）市场准入和国民待遇义务重合时的列表方法158

第二节 “美国博彩案”中的市场准入问题159

一、GATS第16条第1款和第2款之间的关系159

（一）争议双方的观点160

（二）专家组的裁决161

二、市场准入栏目中“none”的含义：对“零配额”的理解162

三、争议措施是否属于第16条第2款禁止措施的范畴163

（一）第2款六项措施中的小类型是否为穷尽性的164

（二）全面禁止是否等同于零配额164

第三节 “墨西哥电信案”中的市场准入问题171

一、墨西哥是否就基础电信的跨境提供进行了承诺172

（一）争议双方的不同观点173

（二）专家组的裁决及相关思考175

二、路由要求是否构成GATS第16条第2款的市场准入限制176

三、承诺表中的生效时间是否可作为市场准入限制179

第四节 我国GATS承诺表中的市场准入义务——以金融服务为例181

一、模式一：跨境提供183

（一）保险服务184

二、模式二：境外消费184

三、模式三：商业存在184

（二）银行及其他金融服务186

（三）证券服务190

四、模式四：自然人移动191

第六章 区域经济一体化中的服务贸易192

第一节 GATS第5条的由来及基本制度193

一、服务贸易经济一体化的背景及谈判193

二、GATS第5条的基本概况196

第二节 EIA应当符合的条件198

一、涵盖众多服务部门（substantial sectoral coverage）198

（一）关于部门数量（number of sectors）199

（二）受影响的贸易量（volume of trade affected）202

（三）服务提供方式（mode of supply）202

二、取消实质上所有歧视（substantially all discrimination）204

三、服务提供者的身份及服务原产地的认定207

第三节 EIA的其他问题208

一、EIA不得提高与外部成员间的综合贸易壁垒209

二、对EIA的审查与监督212

（一）EIA参加方对WTO的通知213

（二）CRTA对EIA的审查及存在的问题214

第四节 我国区域贸易安排中的服务贸易问题215

一、中国—东盟全面经济合作框架协定216

二、内地与香港、澳门更紧密经贸关系安排（CEPA）218

（一）CEPA中服务贸易的主要安排及特点219

（二）CEPA中对港澳“服务提供者”的定义220

第七章 服务业的国内监管自主权与贸易自由化224

第一节 GATS第6条存在的理由及基本内容225

一、GATS第6条存在的基本理由225

二、GATS第6条基本内容解析228

三、关于国内监管多边纪律的谈判及进展231

第二节 关于必要性标准的几个问题234

一、GATS第6条必要性标准与例外条款必要性标准的区别234

二、何谓“合法的政策目标”？235

三、关于措施必要性的判断238

第三节 GATS中市场准入限制与国内监管措施的关系240

一、关于二者的基本区分及理由240

二、国内监管与GATS具体承诺义务的关系：相互排斥还是相互重合？242

（一）国内监管与市场准入限制242

（二）国内监管与国民待遇限制245

三、如何确定一项措施属于市场准入还是国内监管？246

结语与思考：适当强调服务业的国内监管自主权？250

第八章 服务贸易领域的紧急保障措施254

第一节 有关ESM的谈判255

一、关于ESM谈判情况的回顾256

二、对谈判进程的评价及展望259

第二节 服务贸易ESM的必要性及可行性260

一、成员关于ESM必要性（desirability）的分歧261

二、对ESM在服务领域必要性的分析263

三、实施服务贸易ESM须遵循的基本规则265

第三节 ESM的制度设计及援引理由266

（二）承诺表列明的保障机制267

一、按照何种模式设计服务贸易ESM制度267

（一）货物贸易的保障机制267

（三）《农业协定》的保障机制269

（四）《纺织品与服装协定》的保障机制270

（五）根据GATS第10条第2款设置专门保障机制271

二、援引ESM的理由273

三、服务提供方式与ESM的实施275

（一）跨境提供275

（二）境外消费276

（三）商业存在276

（四）自然人存在277

第四节 ESM适用中的几个基本概念279

一、“进口”（imports）和“国内产业”（domestic industry）279

二、同类或直接竞争的服务281

三、严重损害或严重损害威胁283

结语与思考285

第九章 电信服务贸易的法律规制287

一、电信服务的谈判概况288

第一节 WTO电信服务贸易规则概览288

二、WTO电信服务贸易规则概览293

（一）GATS293

（二）《电信服务附件》293

（三）《GATS第四议定书》（《基础电信协定》）294

（四）《参考文件》294

第二节 电信服务贸易的最惠国待遇及适用——以美国FCC规则为例295

一、管制外国电信运营商参与美国市场的FCC规则296

二、FCC对互惠与公共利益关系的考虑298

三、“FCC规则”是否与美国承担的MFN义务相一致299

第三节 电信服务市场开放中的互联义务302

一、《电信服务附件》关于互联的规定及适用303

（一）《电信服务附件》是否适用于基础电信服务的提供303

（二）墨西哥争议措施与《电信服务附件》第5段（a）款304

（三）墨西哥争议措施与《电信服务附件》第5段（b）款306

二、《参考文件》对互联的规定及适用308

（一）《参考文件》第2节的互联是否包括国际互联310

（二）墨西哥的互联费率是否“以成本为导向”312

第四节 电信服务市场的竞争保障机制316

一、《参考文件》中的竞争保障规定317

二、“墨西哥电信案”涉及的竞争保障问题320

（一）Telmex是否为《参考文件》第1.1节意义上的“主要提供者”320

（二）限制竞争行为的含义320

（三）Telmex的限制竞争行为是否可因墨西哥法律要求而豁免审查321

（四）墨西哥是否维持了适当措施防止限制竞争行为322

第一节 解读我国的“入世”电信承诺325

第十章 GATS框架下我国电信服务市场的开放——构建以“参考文件”为基准的监管框架325

一、关于承诺中的共性要素326

二、增值电信承诺327

三、基础电信承诺328

第二节 外资进入我国电信服务市场的法律框架及问题330

一、我国的电信服务市场：从限制走向开放330

二、我国对外商投资电信企业的限制及相关分析332

第三节 以《参考文件》为基准构建我国的电信监管体制336

一、电信服务市场的竞争保障337

二、电信监管机构的独立性341

三、网络互联344

四、电信普遍服务（universal service）347

五、许可标准的公开可及性（public availability）351

六、稀缺资源的分配和使用354

结语与思考356

第十一章 新一轮服务贸易谈判：进一步自由化的焦点问题358

第一节 新一轮服务贸易谈判概况358

一、新一轮服务贸易谈判的启动358

二、新一轮服务贸易谈判的内容和方法360

第二节 新一轮服务谈判中的政府采购和补贴362

一、服务的政府采购362

（一）服务的政府采购的谈判进程362

（二）关于政府采购谈判的不同意见及困难364

二、服务补贴366

（一）关于制定服务补贴规范的必要性367

（二）GATS现有规范是否足以调整服务补贴问题368

（三）定义问题：何谓“服务补贴”及“扭曲贸易的服务补贴”369

第三节 新一轮服务贸易谈判中的其他重要议题370

（四）反补贴程序的适当性（appropriateness）370

一、服务贸易评估371

二、自主自由化待遇问题372

三、经济需求测试（Economic Needs Tests,ENTs）374

四、发展中国家成员的特殊及差别待遇376

第四节 新一轮服务谈判展望及我国的参与378

一、《香港部长会议宣言》及相关评论378

（一）谈判目标379

（二）谈判方法381

（三）关注发展中国家和LDCs的利益383

（四）谈判时限384

二、我国的服务贸易发展及参与新一轮服务贸易谈判概况385

（一）我国的服务贸易发展及市场开放385

（二）我国对新一轮服务贸易谈判的参与386

缩略语390

主要参考文献394

后记409