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第一章 证券和证券市场1

第一节 证券概述1

一、证券1

二、有价证券1

第二节 证券市场概述3

一、证券市场的产生与发展3

二、证券市场的分类3

三、证券市场的构成要素4

四、证券市场的功能5

五、中国证券市场的发展过程5

本章小结6

第二章 股票9

第一节 股票特征及类型9

一、股票的定义9

二、股票的特征9

三、股票的类型9

第二节 我国现行股票类型11

一、我国现行的主要股票11

二、常见股票称谓及含义11

第三节 股票价格的衡量指标12

一、股价平均数12

二、股价指数13

第四节 股票的发行15

一、股票发行的条件15

二、股票发行的基本方式16

三、股票发行程序17

本章小结17

第三章 股票交易实务20

第一节 熟悉交易盘面20

一、盘面结构20

二、交易软件20

第二节 股票登记存管业务21

一、股票账户的种类21

二、开立股票账户的要求与原则21

三、股权登记与申请22

四、股票的存管23

第三节 委托买卖24

一、资金账户开立程序24

二、委托形式与执行26

三、委托撤销27

第四节 竞价与成交27

一、竞价原则27

二、竞价方式27

三、竞价结果28

第五节 清算与交割28

一、清算与交割的含义28

二、清算与交割的程序29

三、清算与交割中的禁止行为29

第六节 交易费用30

一、委托手续费30

二、佣金30

三、过户费31

四、印花税31

第七节 网上发行31

一、竞价发行方式31

二、定价发行方式32

三、法人配售方式32

四、向二级市场投资者配售方式32

第八节 其他交易事项33

一、交易信息33

二、开盘价与收盘价33

三、挂牌、摘牌、停牌与复牌33

四、除权与除息34

五、大宗交易与回转交易36

六、代办股份转让37

七、分红派息38

本章小结38

第四章 债券41

第一节 债券的概述41

一、债券的基本要素41

二、债券的特征41

三、债券的分类42

四、债券的偿还方式42

五、债券与股票比较43

第二节 政府债券43

一、我国国债的分类44

二、我国国债的发行方式44

三、我国国债的流通方式45

四、国债回购流程46

第三节 金融债券和公司债券46

一、金融债券46

二、公司债券48

第四节 债券投资实务49

一、债券投资的原则49

二、债券交易流程49

三、债券的投资技巧50

本章小结51

第五章 股票与债券投资收益率分析54

第一节 股票的价值分析54

一、折现法54

二、市盈率法56

第二节 债券价值与收益率分析57

一、资金的时间价值57

二、债券的价值分析60

三、债券投资收益率分析61

第三节 股票与债券价格分析的实际应用62

一、股票净值与市价62

二、债券收益率与利息率63

本章小结63

第六章 证券投资基金65

第一节 证券投资基金的概述65

一、证券投资基金的起源与发展65

二、证券投资基金的特征65

三、证券投资基金与股票、债券的区别66

第二节 证券投资基金的类型66

一、按组织形式不同划分66

二、按价格决定方式不同划分66

三、按投资对象不同划分67

四、按投资目标不同划分68

五、按投资样本不同划分68

六、按地域不同分69

第三节 证券投资基金当事人69

一、基金管理人69

二、基金托管人70

三、基金份额持有人70

四、基金当事人之间的关系70

第四节 证券投资基金投资技巧71

一、证券投资基金投资技巧71

二、折价、溢价与投资策略选择72

三、投资组合与投资策略选择73

本章小结74

第七章 衍生金融工具77

第一节 衍生金融工具概述77

一、衍生金融工具的概念77

二、衍生金融工具的特征77

三、衍生金融工具的分类77

四、衍生金融工具的功能78

第二节 金融期货79

一、金融期货的特征80

二、金融期货的交易制度81

三、金融期货的种类83

四、我国沪深300股指期货的交易实务86

第三节 金融期权86

一、金融期权的特征86

二、金融期权的种类87

第四节 认股权证87

一、权证分类87

二、权证要素88

三、权证价值投资分析89

四、权证投资技巧89

五、权证交易91

第五节 可转换债券92

一、可转换债券的转换92

二、可转换债券的价值93

本章小结94

第八章 证券基本分析97

第一节 证券投资的宏观经济分析97

一、宏观经济分析的意义97

二、宏观经济分析的基本方法97

三、宏观经济分析的主要指标97

四、宏观经济与证券投资策略99

第二节 证券投资的行业分析100

一、行业分析的意义100

二、行业的划分100

三、行业分析的主要内容101

四、影响行业兴衰的主要因素102

五、行业兴衰与证券投资策略102

第三节 公司财务分析102

一、公司财务报表103

二、公司财务分析的方法108

三、公司综合素质分析109

四、公司分析与股票选择110

五、上市公司财务实证分析技巧111

本章小结112

第九章 证券投资技术分析116

第一节 技术分析概述116

一、技术分析的三大假设116

二、技术分析的基本要素116

第二节 技术分析理论117

一、道氏理论117

二、K线理论119

三、切线理论124

四、形态理论127

五、波浪理论134

第三节 技术分析指标与运用135

一、平均线指标135

二、相对强弱指标（RSI）137

三、随机指数（KDJ）138

四、威廉指数（W％R）138

五、BOLL线指标139

六、乖离率（BIAS）139

七、心理线（PSY）139

八、动向指标（DMI）140

第四节 认识股评140

一、股评分类140

二、如何看待股评140

本章小结141

第十章 证券投资组合理论介绍143

第一节 证券组合理论概述143

一、进行证券组合投资的原因143

二、证券投资组合的种类143

三、证券投资组合的评价144

第二节 主要投资理论概述145

一、马柯维茨的证券投资模型145

二、资本资产定价模型145

三、套利定价模型146

本章小结146

第十一章 证券投资技巧148

第一节 证券投资风险148

一、系统风险148

二、非系统风险149

第二节 长线投资的技巧149

一、价值成长股的判断149

二、QFII建仓股的判断149

三、支柱产业股的判断150

四、兼并重组股的判断151

五、要约收购股的判断151

第三节 短线投机的判断152

一、短线投机具备的市场条件152

二、盘中异动股的发掘153

三、短线指标股的发掘153

四、成交量异动股的发掘154

五、消息异常股的发掘156

六、期货联动股的发掘156

第四节 投资者具备的素质157

一、心理素质157

二、专业素质157

三、身体素质157

本章小结158

第十二章 软件下载与参数设置160

第一节 证券网上交易160

一、网上交易的内涵160

二、证券交易方式的更新160

三、证券网上交易的优势161

第二节 网上行情查询与软件下载162

一、证券网站与网上证券委托系统162

二、网上证券分析系统162

三、证券网上交易流程163

第三节 软件安装与使用164

一、交易软件的安装164

二、交易系统的使用164

三、操作说明165

第四节 系统参数设置166

第五节 技术分析参数设置168

一、基本设置168

二、智能分析参数设置168

三、智能选股168

四、选股平台169

五、基本面选股170

本章小结170

第十三章 网上证券委托171

第一节 委托设置171

一、登录配置171

二、登录账户172

第二节 委托买卖172

一、股票买入委托173

二、股票卖出委托174

三、撤销委托174

第三节 账户查询175

一、查询资产175

二、更改密码175

三、批量功能176

四、银证转账176

五、资金查询177

本章小结180

第十四章 证券市场监管181

第一节 我国证券市场法律体系181

一、国家法律181

二、行政法规182

三、部门规章182

第二节 证券市场监管体系182

一、政府监管模式182

二、自律监管模式182

第三节 证券市场监管183

一、证券市场监管原则183

二、证券市场监管183

本章小结185

第十五章 海外证券市场187

第一节 美国证券市场发展简史187

一、美国证券市场的产生和发展187

二、美国证券市场监管—法定机构监管模式188

第二节 英国证券市场发展简史188

一、英国证券市场的产生和发展188

二、英国证券市场监管—自律模式189

第三节 日本证券市场发展简史190

一、二战后证券市场的重建阶段190

二、证券市场迅速发展时期190

三、1974年后的自由化和国际化时期190

第四节 新兴证券市场191

一、新加坡证券市场发展简介191

二、我国香港地区证券市场发展简介191

三、韩国证券市场发展简介192

四、我国台湾地区证券市场发展简介193

本章小结193

参考文献196