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第十一章 绪论与综述1

第一节 仓库与筒仓1

提问与评论6

第二节 影子银行6

戈顿和梅特瑞克：《监管影子银行系统》6

里克斯：《货币稳定的监管设计》9

提问与评论13

第三节 系统重要性机构13

提问与评论15

第十二章 保险公司16

第一节 引言16

第二节 保险业16

第三节 基本概念20

贝克：《保险法与政策》20

问题35

杰瑞：《保险：牛津美国法律百科辞典》39

第四节 定义保险43

霍姆斯：《霍姆斯文集第一卷：阿普尔曼论保险》43

四个州对保险的定义48

问题51

第五节 《麦克卡伦—福格森法》53

提问与评论58

美国证券交易委员会诉可变年金人寿保险公司案59

提问与评论62

美国证券交易委员会诉国民证券公司案63

提问与评论65

导语与注解：退休存单（CDs）构成了保险65

黑脚国民银行诉纳尔逊案65

第六节 偿付能力监管68

亚伯拉罕：《保险法与监管》70

卡明斯、哈林顿和尼豪斯：《关于财产责任保险风险资本要求的经济学审视》71

第七节 解决方案77

全国保险监督官协会：《保险公司破产示范法》77

提问与评论91

问题92

第十三章 证券经纪—交易商94

第一节 引言94

第二节 监管结构95

一、美国证券交易委员会95

二、州证券监管部门97

三、自律性组织98

第三节 证券与证券登记99

一、什么是证券100

美国证券交易委员会诉W.J．豪伊案100

提问与评论103

二、证券登记104

提问与评论104

三、某些证券、交易和《2012年初创企业扶助法》证券登记豁免104

提问与评论106

第四节 市场监管107

梅西与奥哈拉：《最佳执行的法律与经济学》109

第五节 承销监管111

提问与评论114

第六节 经纪—交易商监管114

一、保证金规则115

二、净资本116

关于惠特尼公司116

提问与评论117

三、经纪披露118

蔡辛斯诉史密斯—巴尼有限公司案118

导语与注解：做市商及沃尔克法则的例外条款121

提问与评论125

关于美林—皮尔斯—芬纳—史密斯公司125

导语与注解：券商荐股与《JOBS法》129

四、搅动账户130

米哈拉诉迪安·威特公司案131

提问与评论134

五、适合性问题134

奥康纳诉R.F．拉弗蒂公司案134

提问与评论137

六、做市与其他交易137

七、锅炉房式销售139

伯科诉美国证券交易委员会案139

导语与注解：垃圾邮件技术142

提问与评论143

八、证券投资者保护公司144

美国证券交易委员会诉证券投资者保护公司案148

提问与评论153

第十四章 投资公司154

第一节 引言154

一、投资公司的类型155

提问与评论161

问题164

二、投资公司结构165

三、潜在滥用行为166

导语与注解：股东集体行动问题167

克拉克：《公司法》167

第二节 法律框架170

一、《1940年投资公司法》170

二、《1940年投资顾问法》174

三、其他证券法律175

四、《国内税收法》176

问题177

第三节 什么是投资公司178

一、两个初步定义178

二、“无意”投资公司179

克尔：《无意投资公司：〈投资公司法〉第3（a）（3）款》179

美国证券交易委员会诉第五大道巴士有限公司案184

提问与评论191

三、例外规定192

伊科斯公司案194

提问与评论196

美国证券交易委员会诉国家普雷斯托工业公司案198

提问与评论202

第四节 关联交易203

弗兰克尔和施维英：《货币经理的监管：共同基金与顾问》204

美国证券交易委员会诉塔利工业公司案212

提问与评论215

美国诉多伊奇案216

提问与评论220

美国诉奥斯特兰德案220

提问与评论223

美国证券交易委员会：《〈1940年投资公司法〉规则》223

问题229

导语与注解：滥用交易机制230

纽约州诉金丝雀资本合伙公司案232

提问与评论237

第五节 投资公司治理238

一、股东的作用238

二、董事的作用239

弗兰克尔和基尔希：《投资管理的监管》239

伯克斯诉拉斯科案241

三、治理标准243

提问与评论246

第六节 投资顾问的报酬247

加藤伯格诉美林资产管理公司案247

提问与评论253

约翰逊：《董事“独立性”的重新审视》254

提问与评论258

里布斯坦：《联邦共同基金的治理不当》258

提问与评论262

导语与注解：伊斯特布鲁克拒绝加藤伯格标准262

琼斯诉哈里斯有限责任合伙公司案263

提问与评论267

第七节 投资公司的特殊类型269

一、货币市场基金269

二、封闭式公司272

美国证券交易委员会投资管理局：《保护投资者：投资公司监管50年》272

提问与评论274

德朗和施来福：《封闭式基金的折价问题》275

为什么投资者购买封闭式公司首次公开发行股份276

三、交易所交易基金278

伯德西斯尔：《交易所交易基金的运势及弱点：对共同基金问题的一个积极市场回应》278

提问与评论290

四、对冲基金290

沙德波：《对冲基金的法律与经济学：金融创新和投资者保护》292

提问与评论304

五、私募股权基金304

第八节 投资公司在公司治理中的作用307

罗：《创建共同基金业的政治因素》308

提问与评论310

第十五章 结构性融资、证券化与金融衍生品313

第一节 参与贷款317

化学银行诉太平洋证券国民银行案319

提问与评论322

第二节 证券化323

美国证券交易委员会诉高盛公司案326

提问与评论332

黑石金融管理公司诉美国市政债券保险公司独立账户案332

提问与评论336

第三节 互换与金融衍生品337

一、交易所交易的金融衍生品338

二、场外交易的金融衍生品338

国际清算银行：2011年上半年场外交易金融衍生品市场业务339

导语与注解：趣味场外交易金融衍生品交易339

BKB财产有限责任公司诉太阳信托银行案340

提问与评论343

三、信用违约互换344

怡安保险金融产品公司诉法国兴业银行案346

提问与评论352

四、公共政策问题353

胡：《被人误解的金融衍生品：信息失真的原因及监管渐进主义的未来》354

提问与评论356

斯夸尔：《高风险债务世界的股东机会主义》357

提问与评论359

米勒和罗森菲尔德：《知识风险：复杂组织的概念偏见如何导致2008年危机》360

提问与评论362

五、《多德—弗兰克法》362

提问与评论363

附录364

专用名词364

成文法列表423

案例表426

成文法和法规一览表452

引用文献462

索引477