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第一章　股票基本概念1

一　股票的起源1

二　股票的概念1

1．股票的用途2

2．股票的记载内容2

3．股票的价值3

4．股票的价格4

三　股票的特征5

1．权责性5

2．时间性5

3．价格波动性5

4．投资风险性5

5．流动性6

6．有限清偿责任6

四　股票的种类6

1．普通股与优先股6

2．A股、B股、H股、N股、L股7

3．蓝筹股、红筹股、紫筹股7

4．绩优股、垃圾股8

5．国家股、法人股和社会公众股8

6．G股与S股9

7．ST股9

8．ST股9

9．PT股10

五　股息与红利10

六　股票与银行信贷比较11

七　股票与存款的比较12

八　股票与基金的比较13

九　股票与债券比较14

第二章　股票市场16

一　什么是股票市场16

二　股票市场的构成16

1．交易主体16

2．证券公司16

3．证券交易所17

4．证券业协会18

5．证券服务机构19

6．证券监督管理机构19

7．证券登记结算机构20

三　股票市场的功能22

1．资金筹集22

2．转换机制22

3．优化资源配置23

4．风险分散23

四　股票市场的分类24

1．一级市场24

2．二级市场24

3．三级市场24

4．四级市场24

五　我国两大证券交易所24

六　我国两大证券交易系统25

1．全国证券交易自动报价系统（STAQ）25

2．全国电子交易系统（NET）26

七　股价指数26

1．什么是股价指数26

2．股价指数的计算27

3．上证指数28

4．深证指数28

5．沪深300指数29

八　股市常用术语30

第三章 股份公司35

一　什么是股份公司35

二　股份有限公司的组织结构35

1．股东大会35

2．董事会37

3．监事会39

三　股份有限公司的特点40

四　股份有限公司的优缺点42

1．股份有限公司的优点42

2．股份有限公司的缺点42

第四章 股票发行上市44

一　股票发行程序44

1．股份公司初次发行股票44

2．股份公司新股票的发行45

二　股票发行方式45

1．公开发行与不公开发行45

2．直接发行与间接发行46

3．有偿增资、无偿增资和搭配增资46

4．溢价发行、平价发行、折价发行47

5．网上发行48

三　我国新股发行方式的演变50

1．认购证发行50

2．存单抽签发行51

3．网上发行52

4．网上发行与对法人配售相结合的方式53

5．向二级市场投资者配售新股53

四　股票发行的规定55

第五章　股票买卖程序56

一　如何开设股票账户56

1．什么叫股票账户56

2．什么是证券账户卡57

3．怎样办理证券账户卡59

二　如何开设资金账户60

1．什么叫资金账户60

2．选择证券商的注意事项60

3．开设资金账户程序61

三　如何开设“银证通”62

1．什么是“银证通”62

2．怎样开设“银证通”62

四　如何办理委托62

1．委托的内容62

2．委托的方式63

3．办理委托程序64

4．委托报价65

5．什么是撤单66

6．交易时间67

7．交易费用67

五　如何竞价成交67

1．竞价成交原则67

2．集合竞价68

3．连续竞价71

4．竞价结果73

六　如何清算交割73

1．什么是清算交割73

2．T+0，T+1，T+2清算交割制度74

3．余额交割与全额交割75

七　如何过户、销户75

1．什么是过户75

2．什么是过户费75

3．过户的程序76

4．销户77

八　如何挂失、补办77

1．证券账户挂失补办77

2．股票存折挂失补办78

3．股权证持有卡、实物股票挂失78

4．股票托管确认书、派息银行存折挂失79

九　股票申购与配股79

1．新股申购流程79

2．新股网上申购程序81

3．新股申购过程中的常见疑问与解答83

4．配股和转配股90

十　如何交易登记90

1．上海证券交易所证券登记系统90

2．深圳证券交易所证券登记系统91

3．证券托管规则92

4．证券转托管规则93

5．A股登记规则94

6．B股登记规则96

7．配股权证登记规则97

8．分红派息业务规则98

第六章　股东权益101

一 股东的基本权益101

1．股东监督公司经营管理的权利101

2．股东大会的权利与召开101

二　上市交易中的股东权益103

1．除权、除息103

2．填权、贴权103

3．除权（除息）基准价的计算104

4．佣金104

5．税收104

三　收益分配中的股东权益105

1．配股105

2．转配股106

3．送红股、转增股106

4．债转股108

第七章 股市交易109

一　A股交易109

1．A股开户109

2．A股委托109

3．A股竞价与成交110

4．A股清算交割110

5．A股交易规则110

二　B股交易111

1．B股开户相关规定111

2．怎样开设B股账户112

3．沪市B股交易的清算交收113

4．深市B股交易的清算交收115

5．B股交易规则116

6．境内外投资者在B股交易上的差异118

第八章　基本分析120

一　基本分析综述120

1．影响股票供求关系的因素120

2．股票交易价格的变动特点121

3．股价波动的三个层次122

二　宏观分析122

1．国民生产总值对股价的影响122

2．经济周期对股价的影响123

3．通货膨胀对股价的影响123

4．对外贸易对股价的影响124

5．货币政策对股价的影响124

6．财政政策对股价的影响124

7．利率变动对股价的影响125

8．汇率变动对股价的影响125

9．社会政治环境对股价的影响125

10．国际形势对股价的影响125

三　中观分析126

1．行业生命周期对股价的影响126

2．产业政策对股价的影响127

3．技术创新对股价的影响127

4．市场需求对股价的影响127

5．相关行业变动对股价的影响128

四　微观分析128

1．企业经营特征128

2．企业盈利状况128

3．企业分配状况128

4．企业管理状况129

5．企业重大事件129

第九章 上市公司报告130

一　什么是上市公司130

二　上市公司信息披露要求与内容130

三　怎样看招股说明书131

四　怎样看上市公告书133

五　上市公司年报概述134

六　上市公司年报新变化135

七　看年报选个股136

八　上市公司中期报告具体分析137

1．中报绩优与成长并不都是机会137

2．对中期业绩突增的上市公司分析138

3．如何看待中报中净资产收益率的下降140

九　上市公司季报概述141

1．何为季报141

2．出台季报的动因141

3．季报给投资者带来什么142

4．季报的价值143

十　上市公司季报具体分析144

1．从季报看ST类公司的处境144

2．季报披露敷衍不得，投资者也轻视不得144

3．T类公司季报有看头145

十一　上市公司审计报告概述146

1．什么是审计报告？其作用是什么146

2．如何根据审计报告的条件、格式和措词来判断其类型147

十二　上市公司审计报告具体分析148

1．什么是无保留意见审计报告？它能说明什么问题148

2．什么是无保留意见带说明审计报告？它能说明什么问题150

3．什么是保留意见审计报告？如何分析151

4．如何分析否定意见审计报告152

5．什么是拒绝表示意见审计报告？如何分析153

第十章 上市公司财务分析155

一　财务报告分析的基本依据155

1．资产负债表155

2．利润表及利润负债表160

3．现金流量表163

二　财务报告分析的主要内容171

1．公司获利能力分析171

2．公司的偿债能力分析171

3．公司扩展经营能力分析172

4．公司的经营效率分析172

三　财务报告分析的基本方法172

1．差额分析法172

2．比率分析法173

3．比较分析法174

4．分析利润构成174

5．分析盈利能力175

6．分析成长性176

7．分析关联企业交易176

8．分析送配股题材176

9．分析市盈率177

四　财务报告分析的常用指标178

1．资产报酬率178

2．资本报酬率178

3．股本报酬率179

4．股东权益报酬率179

5．股利报酬率179

6．每股账面价值179

7．每股盈利180

8．市盈率180

9．普通股的利润率180

10．价格收益率181

11．股息支付率181

12．销售利润率181

13．营业比率181

14．反映公司流动性状态的比率182

15．反映公司长期偿债能力的比率183

16．利润留存率185

17．再投资率185

18．应收账款周转率185

19．存货周转率186

20．固定资产周转率186

21．资本周转率187

22．资产周转率187

五　上市公司财务报告的粉饰与识别187

1．对上市公司财务报告粉饰的界定187

2．上市公司财务报告粉饰的动机189

3．会计报表粉饰的类型194

4．上市公司粉饰财务报告的手段195

5．会计报表粉饰的常用识别方法196

第十一章　技术分析202

一　什么是技术分析202

二　技术分析理论基础202

1．以市场行为为基础202

2．以价格变动趋势为主体203

3．以历史为依据203

三　技术分析方法的分类203

1．K线分析203

2．均线及均线系统分析207

3．趋势线分析210

4．形态分析211

5．指标分析212

四 常用的技术分析基本理论216

1．道氏理论216

2．艾略特波浪理论218

3．量价理论221

4．箱形理论223

5．周期理论223

6．季节理论226

7．相反理论226

8．相对理论226

9．多数决定理论227

10．投资者期望理论227

11．江恩理论227

12．亚当理论229

13．平方根理论229

14．四度空间理论230

15．三维图理论230

16．尾市理论231

17．甘氏角度线231

五　常用技术分析指标233

1．移动平均线MA233

2．指数平滑均线EXPMA233

3．成本均线COSTMA233

4．指数平滑异同移动平均线MACD234

5．多空指标BBI234

6．分水岭CBBI234

7．动量指标MTM235

8．三重指数平滑TRIX235

9．成交量VOL235

10．四量线指标FVI235

11．成交量异同平滑指标VMACD236

12．成交量变动率指标VROC236

13．量相对强弱指标VRSI236

14．威廉变异离散量WVAD236

15．能量线OBV237

16．主力进出MFP237

17．聚散指标A/D237

18．资金流动指数MFI237

19．容量比率VR238

20．负成交量指标NVI238

21．正成交量指标PVI238

22．随机摆动指标KDJ239

23．快速随机摆动指标QKD239

24．威廉指标W％R240

25．心理线PSY240

26．乖离率BIAS240

27．移动平均乖离率差MB240

28．动向指标DMI241

29．变动率指标ROC241

30．相对强弱指标RSI241

31．确然指标KST241

32．顺势通道指标CCI242

33．人气指标AR、意愿指标BR242

34．中间意愿指标CR242

35．佳庆指标CV243

36．摆动量OSC243

37．移动平均摆动量MAOSC243

38．终极摆动指标UOS244

六　常用技术分析形态244

1．单峰顶244

2．双峰顶247

3．三峰顶249

4．单谷底252

5．双谷底254

6．三谷底255

7．三角形256

8．楔形260

9．矩形261

10．旗形263

七　趋势线和轨道线解析264

1．什么叫趋势线264

2．趋势线具体形态264

3．轨道线分析266

4．趋势线的买入时机266

5．趋势线的卖出时机267

第十二章 实战策略269

一　选股策略269

1．如何选择强势股269

2．怎样准确把握选股时机269

3．怎样结合股市走势来选股270

二　追涨策略271

1．股市“马太效应”271

2．追涨“榜上有名”股273

3．追涨停板的个股274

4．追涨突破成功的个股276

5．追涨八忌277

三　换股策略278

1．换股的操作技巧278

2．换股原则279

3．换股常见投资误区281

四　止损策略282

1．止损的五大策略282

2．止损的操作技巧283

3．如何判断止损位置283

五　捂股策略285

1．捂股：牛市赚钱的法宝285

2．捂股的四种研判技巧287

3．走出捂股的误区288

4．如何判断止股与捂股289

六　补仓策略291

1．补仓的基本方法291

2．补仓的策略295

3．补仓的操作技巧297

4．补仓的风险控制298

七　抄底策略299

1．基本底部形态299

2．成功实现二次探底的分析303

3．三重底的研判与投资技巧304

4．空头陷阱中抄底的诀窍306

八　逃顶策略307

1．顶部的基本类型307

2．重要顶部的预测方法308

3．中期顶部的五种特征309

4．利用K线分析顶部310

5．行情见顶的投资禁忌310

6．止盈与止平的投资技巧311

九　做空策略312

1．主动性做空与被动性做空312

2．反向趋势操作技巧313

3．赚股法的运用策略314

十　等待策略315

1．不炒股的投资策略315

2．等待策略的时机选择316

3．积极等待策略的运用317

十一　波段操作策略320

1．波段操作的基础投资理念320

2．波段操作的操作原则320

3．波段操作实战策略321

4．波段操作的控制333

十二　资金管理策略334

1．影响投资收益的决定性因素334

2．管理资金的常用方法335

3．半仓操作法336

4．通过仓位控制规避投资风险337

十三　解除套牢策略339

1．经典解套策略339

2．解套策略的核心原则340

3．解套策略的适用时机341

十四　扭亏为盈策略342

1．转变理念的扭亏策略342

2．扭亏为盈的基本方法342

第十三章　股市风险344

一　股市风险概述344

1．什么是股市风险344

2．系统性风险、非系统性风险344

3．怎样衡量风险345

二　股市风险规避原则与方法347

1．熊市中规避风险的原则与方法347

2．牛市中规避风险的原则与方法348

3．平衡市中规避风险的原则与方法349

第十四章 股票投资心理学351

一　投资心理学概述351

1．什么是投资心理学351

2．投资心理学研究什么351

3．投资心理学有什么现实意义352

二　投资者对股市的错觉352

1．投资者对股市的错觉352

2．实际操作过程中的错觉现象354

3．控制错觉的产生及影响因素356

三　炒股动机和情绪困扰357

1．炒股动机及利用357

2．投资者的情绪困扰357

3．不良情绪的调节和良好心态的培养358

四 投资者思维方式和自我意识在股市中的应用359

1．投资者自我意识对操作的影响359

2．常见思维定势种类及克服360

3．逆向思维的艺术362

第十五章 常见炒股心理364

一　短线投资心理364

二　中线投资心理364

三　长线投资心理365

四　消息派心理365

五　技术派心理366

六　羊群心理367

七　侥幸心理367

八　贪婪心理368

九　后悔心理368

十　举棋不定心理369

十一　赌博心理369

十二　过度自信心理369

十三　跟风心理370

十四　顽固心理370

十五　恐惧心理370

十六　阿Q心理371

第十六章 股市侵权行为与防护372

一　市场操纵行为372

1．什么叫操纵372

2．主要的操纵方法372

3．针对市场操纵的法律依据374

二　内幕交易行为375

1．什么叫内幕交易375

2．内幕交易作弊的主要方式375

3．针对内幕交易的法律依据375

三　欺诈客户行为379

1．什么叫欺诈379

2．欺诈的主要手段379

3．针对欺诈客户行为寻求法律保护的依据380

四　虚假陈述行为382

1．什么叫虚假陈述382

2．虚假陈述的危害382

3．主要的虚假陈述手段383

4．针对虚假陈述的法律依据383

五　股票交易中的纠纷及权益保护386

1．股票被盗卖的防备386

2．股票被错买错卖的处理386

3．配股未成与索赔387

4．营业部电脑死机与索赔387

5．合伙炒股与纠纷的防范388

6．遗产继承中的股票分割388

参考书目390