图书介绍
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- 寿伟光著 著
- 出版社： 上海：复旦大学出版社
- ISBN：7309057140
- 出版时间：2007
- 标注页数：165页
- 文件大小：9MB
- 文件页数：178页
- 主题词：基金－监督管理－金融政策－研究－中国
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图书目录
绪论1
0.1 背景——转轨经济1
0.2 研究目标5
0.3 基本思路6
0.4 分析方法8
0.5 若干概念的界定9
第1章 基金监管的初步分析13
1.1 基金的本质与内涵13
1.1.1 基金分类13
1.1.2 基金特征比较16
1.1.3 基金的异质性：与其他金融组织形式的比较18
1.2 监管基金的成本收益分析19
1.2.1 基金监管收益19
1.2.2 基金监管成本22
1.2.3 综合——确定基金监管收益超过成本的系列条件24
1.3 基金监管目标27
1.3.1 基金监管目标设定27
1.3.2 基金监管目标变迁的理论背景28
1.3.3 监管理论的实证证据28
1.4 基金监管中的要点与难点29
1.4.1 基金产品的持续创新29
1.4.2 基金的流动性与预警系统30
1.4.3 基金的破产处理30
1.4.4 基金的集团化趋势30
1.4.5 基金的国际化趋势31
1.5 基金监管避免失灵的条件32
1.5.1 确保监管能力的不断提升32
1.5.2 确保监管信息的质量32
1.5.3 确保对监管者有效的监管33
第2章 基金监管政策的实施基础：构建基金监管框架35
2.1 金融监管政策制定的外部约束35
2.1.1 金融监管的国际准则——巴塞尔委员会系列文件35
2.1.2 开放条件下一国金融监管面临的冲击40
2.2 基金监管范围及监管模式选择41
2.2.1 金融监管的理论基础41
2.2.2 监管范围及监管模式选择44
2.2.3 基金监管模式的新取向54
2.3 基金监管体制的确立57
2.3.1 国外基金监管体制的演进57
2.3.2 国外基金监管的启示63
2.4 中国基金监管模式的选择65
2.4.1 照搬国外任何一种监管模式都不符合中国的国情65
2.4.2 建立权变管理体制模式67
第3章 基金监管操作与实施：确立基金风险监管为导向70
3.1 基金风险监管的内部控制环境：治理结构70
3.1.1 转轨经济中基金治理结构的内涵与特征70
3.1.2 转轨经济中基金治理结构的优化路径73
3.2 基于风险监管的基金信息披露规则74
3.2.1 基金信息披露的主体和目的75
3.2.2 基金信息披露的原则和基本框架75
3.2.3 基金信息披露的方法与内容76
3.3 基于风险的基金行为监管78
3.4 基于风险监管的基金监管流程：基金外部监管与风险自控有机协调82
3.4.1 基金风险的确认82
3.4.2 基金风险的评估86
3.4.3 基金风险的防范与控制88
3.4.4 基金监管的资源分配91
第4章 中国基金监管政策：理论、实证与思路95
4.1 中国基金监管政策的历史和现状评估95
4.1.1 转轨经济背景下中国基金监管政策的制度变迁95
4.1.2 中国基金监管的组织架构和职能定位99
4.1.3 中国基金监管政策数量与内容的结构配置现状103
4.1.4 对我国基金监管政策的实证分析120
4.2 中国基金监管政策变迁的具体分析：基金控制权市场监管124
4.2.1 对中国基金控制权一级市场的监管124
4.2.2 对中国基金控制权二级市场的监管133
4.3 对中国基金监管政策的有效性评价及发展思路设计135
4.3.1 对中国基金监管政策的有效性评价135
4.3.2 中国基金监管政策未来发展思路设计：政策建议137
附件一：我国至今出台的有关基金的法规146
附件二：我国证券投资基金管理公司情况152
附件三：我国已成立的部分产业投资基金情况160
参考文献161
后记165
表目录14
表1.1：契约型基金与公司型基金的区别14
表1.2：开放式基金与封闭式基金的区别15
表1.3：证券投资基金与产业投资基金的区别16
表1.4：基金的治理结构比较17
表1.5：基金的发展速度比较17
表1.6：基金与银行的比较18
表2.1：金融监管理论及实践的发展阶段表44
表2.2：英国基金业法律法规概览58
表2.3：美国基金业法律法规概览60
表2.4：日本基金业法律法规概览62
表3.1：基金管理人和基金监管人的支付矩阵80
表4.1：1997年以前在沪深交易所和五省证券交易中心上市的基金96
表4.2：基金市场准入主要适用法律法规104
表4.3：基金管理公司准入门槛逐步降低106
表4.4：基金法人治理结构主要适用法律法规109
表4.5：基金销售监管主要适用法律法规110
表4.6：基金运作监管主要适用法律法规112
表4.7：基金信息披露监管主要适用法律法规114
表4.8：基金监管政策法规的数量和种类121
图目录8
图0.1：全书的结构8
图1.1：基金的发展路径18
图2.1：投资基金的功能型模块结构56
图2.2：英国的投资基金监管体系58
图2.3：日本投资基金监管模式62
图4.1：基金监管政策体系103
图4.2：基金监管政策法规出台数量的变化趋势121
图4.3：我国基金监管政策法规的种类数量122
图4.4：信息披露监管政策出台数量的变化趋势122
图4.5：基金运行监管政策出台数量的变化趋势123
图4.6：各种监管政策出台数量的变化趋势123
图4.7：基金监管的社会成本126
图4.8：我国历年基金管理公司成立数133
图4.9：基金管理权价值134