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中华人民共和国公司法（节选）（中华人民共和国主席令第8号2013年12月28日）1

第一章 总则1

第二章 有限责任公司的设立和组织机构4

第三章 有限责任公司的股权转让10

第四章 股份有限公司的设立和组织机构12

第五章 股份有限公司的股份发行和转让21

第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务25

第七章 公司债券27

第八章 公司财务、会计29

第九章 公司合并、分立、增资、减资31

第十章 公司解散和清算32

第十二章 法律责任34

第十三章 附则37

中华人民共和国证券法（节选）（中华人民共和国主席令第14号2014年8月31日）39

第一章 总则39

第二章 证券发行40

第三章 证券交易46

第四章 上市公司的收购57

第五章 证券交易所60

第八章 证券服务机构60

第十章 证券监督管理机构61

第十一章 法律责任63

第十二章 附则69

中华人民共和国刑法修正案（六）（节选）（中华人民共和国主席令第51号2006年6月29日）70

中华人民共和国刑法修正案（七）（节选）（中华人民共和国主席令第10号2009年2月28日）73

上市公司证券发行管理办法（证监会令第30号2006年5月6日）74

第一章 总则74

第二章 公开发行证券的条件75

第三章 非公开发行股票的条件82

第四章 发行程序84

第五章 信息披露86

第六章 监管和处罚88

第七章 附则89

上市公司信息披露管理办法（证监会令第40号2007年1月30日）91

第一章 总则91

第二章 招股说明书、募集说明书与上市公告书92

第三章 定期报告94

第四章 临时报告96

第五章 信息披露事务管理99

第六章 监督管理与法律责任103

第七章 附则106

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（证监会令第100号2014年5月14日）108

第一章 总则108

第二章 发行证券的条件109

第三章 发行程序115

第四章 信息披露118

第五章 监管和处罚120

第六章 附则122

上市公司收购管理办法（证监会令第108号2014年10月23日）123

第一章 总则123

第二章 权益披露126

第三章 要约收购130

第四章 协议收购136

第五章 间接收购140

第六章 豁免申请142

第七章 财务顾问145

第八章 持续监管149

第九章 监管措施与法律责任150

第十章 附则152

首次公开发行股票并上市管理办法（证监会令第122号2015年12月30日）156

第一章 总则156

第二章 发行条件157

第三章 发行程序161

第四章 信息披露162

第五章 监管和处罚164

第六章 附则165

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（证监会令第123号2015年12月30日）167

第一章 总则167

第二章 发行条件169

第三章 发行程序170

第四章 信息披露172

第五章 监督管理和法律责任175

第六章 附则177

上市公司股权激励管理办法（证监会令第126号2016年7月13日）178

第一章 总则178

第二章 一般规定179

第三章 限制性股票184

第四章 股票期权185

第五章 实施程序186

第六章 信息披露191

第七章 监督管理193

第八章 附则195

上市公司重大资产重组管理办法（证监会令第127号2016年9月8日）197

第一章 总则197

第二章 重大资产重组的原则和标准199

第三章 重大资产重组的程序203

第四章 重大资产重组的信息管理211

第五章 发行股份购买资产212

第六章 重大资产重组后申请发行新股或者公司债券216

第七章 监督管理和法律责任217

第八章 附则220

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（证监会公告〔2012〕 6号2012年3月23日）221

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告〔2012〕 44号2012年12月19日）222

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（证监会公告〔2013〕 43号2013年11月30日）226

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（证监会公告〔2013〕 55号2013年12月27日）231

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（证监会公告〔2016〕 17号2016年9月9日）234

上市公司股东大会规则（证监会公告〔2016〕22号2016年9月30日）237

第一章 总则237

第二章 股东大会的召集238

第三章 股东大会的提案与通知240

第四章 股东大会的召开241

第五章 监管措施248

第六章 附则249

上市公司章程指引（证监会公告〔2016〕23号2016年9月30日）250

第一章 总则250

第二章 经营宗旨和范围252

第三章 股份252

第四章 股东和股东大会256

第五章 董事会274

第六章 经理及其他高级管理人员281

第七章 监事会283

第八章 财务会计制度、利润分配和审计286

第九章 通知和公告289

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算290

第十一章 修改章程293

第十二章 附则294

上市公司非公开发行股票实施细则（证监会公告〔2017〕 5号2017年2月15日）296

第一章 总则296

第二章 发行对象与认购条件297

第三章 董事会与股东大会决议298

第四章 核准与发行300

第五章 附则303

附件1 上市公司非公开发行股票申请文件目录303

附件2 《认购邀请书》和《申购报价单》范本305

上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告〔2017〕 9号2017年5月26日）309

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发〔2001〕 102号2001年8月16日）314

上市公司治理准则（证监发〔2002〕 1号2002年1月7日）320

导言320

第一章 股东与股东大会321

第二章 控股股东与上市公司323

第三章 董事与董事会325

第四章 监事与监事会329

第五章 绩效评价与激励约束机制330

第六章 利益相关者331

第七章 信息披露与透明度332

第八章 附则333

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发〔2003〕 56号2003年8月28日）334

关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发〔2005〕 120号2005年11月14日）339

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监公司字〔2007〕 56号2007年4月5日）343

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（证监公司字〔2007〕 128号2007年8月15日）347

后记350