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第一章　私募基金概述1

第一节　私募基金概念与特征1

一、私募基金概念阐释1

二、私募基金的法律特征17

第二节　私募基金的主要分类20

一、私募证券投资基金和私募股权投资基金20

二、信托型私募基金、公司型私募基金和合伙型私募基金29

三、开放式私募基金、半开放式私募基金和封闭式私募基金31

第三节 私募基金与相关概念辨析32

一、私募基金与公募基金32

二、私募基金与定向募集36

三、私募基金与委托理财38

四、私募基金与资产管理42

五、私募基金与非法集资、非法基金、地下基金43

第二章　私募基金在国外的产生发展及其立法监管48

第一节　私募基金在国外的产生发展48

一、私募基金在国外的产生发展概况48

二、私募基金在国外迅速发展的原因分析64

三、国外私募基金对社会经济的作用66

第二节 国外私募基金立法及其监管72

一、美国私募基金的立法与监管72

二、英国私募基金的立法与监管90

三、日本私募基金的立法与监管95

四、国外私募基金立法与监管评述及启示98

第三章　我国私募基金的发展及其立法思考101

第一节 我国私募基金发展状况分析101

一、我国私募证券投资基金发展状况分析101

二、我国私募股权投资基金的发展118

第二节　我国私募基金法律环境分析与评价129

一、我国私募基金法律环境分析129

二、我国私募基金法律环境评价137

第三节 加强我国私募基金立法的思考138

一、加强我国私募基金立法的意义138

二、我国私募基金规范化发展的立法与监管基本思路140

第四章　私募基金的组织形式立法研究144

第一节 私募基金的组织形式及其选择144

一、私募基金组织形式的含义144

二、私募基金组织形式选择的考量因素145

三、不同国家和地区私募基金组织形式选择148

第二节　公司型私募基金152

一、公司概述152

二、公司型私募基金154

三、公司型私募基金的优势与劣势分析155

第三节 信托型私募基金159

一、信托概述159

二、信托型私募基金161

三、信托型私募基金的优劣势分析163

第四节 有限合伙型私募基金165

一、有限合伙概述165

二、有限合伙型私募基金169

三、有限合伙型私募基金的优劣势分析170

第五节　我国私募基金组织形式制度考察与我国立法完善173

一、我国私募基金组织形式173

二、我国私募基金组织形式的法律基础176

三、我国现行立法相对于私募基金组织的不足与完善178

第五章　私募基金设立立法问题研究185

第一节 私募基金的设立主体185

一、基金发起人概述185

二、关于发起人是否是基金关系主体的探讨186

三、私募基金立法有必要对发起人作出规定187

四、私募基金发起人的立法构建189

第二节 私募基金设立的条件197

一、现行法律关于私募基金设立条件的规定197

二、私募基金成功运作的条件与设立条件的构建199

第三节 私募基金设立的审核制度及报送的文件201

一、基金设立的审核制度比较202

二、我国私募基金审核制的选择204

三、私募基金报备的文件及立法规范205

第六章　私募基金募集立法问题研究216

第一节 私募发行的认定标准216

一、美国证券私募发行的认定标准216

二、日本私募发行的认定标准230

三、我国台湾地区证券私募发行的认定标准232

四、确立中国证券私募发行认定标准的基本思路234

第二节 私募基金的募集对象236

一、不同国家和地区私募基金募集对象的立法236

二、我国对私募基金募集对象的立法现状247

三、完善我国私募基金募集对象的立法建议253

第三节 私募基金募集的豁免审核259

一、证券发行审核制度概述259

二、不同国家和地区私募基金的豁免制度262

三、我国证券发行审核制度264

四、我国私募基金募集豁免审核制的构建268

第四节 私募基金的募集方式270

一、不同国家和地区私募基金募集方式的规定270

二、我国私募基金募集方式的构建273

第五节　私募基金募集的信息披露275

一、美国私募基金募集的信息披露制度275

二、我国台湾地区私募基金募集信息披露的规定280

三、我国私募基金募集信息披露制度的构建281

第六节 私募基金的转售限制285

一、私募证券转售限制的必要性及制度构建的双重诉求285

二、美国私募证券转售限制制度286

三、我国台湾地区私募有价证券转售限制制度293

四、我国私募基金转售限制制度的构建298

第七章　私募基金资产保管与运作立法问题研究300

第一节 私募基金资产的保管300

一、私募基金资产保管概述300

二、保管合同的法律性质及保管人的法律地位301

三、私募基金资产保管的立法问题与建议304

第二节 私募基金投资运作立法规范315

一、私募基金的投资方向和范围的立法策略315

二、私募基金的投资限制与立法建议316

三、私募基金经理人的激励约束机制317

四、私募基金运作中信息披露的规制319

五、我国私募基金开放程度的选择与立法建议322

第八章　私募基金监管立法问题研究324

第一节 私募基金监管概述324

一、私募基金监管的概念324

二、我国私募基金监管现状325

第二节 私募基金监管目标与原则的确立327

一、私募基金监管的目标327

二、私募基金监管的原则330

第三节　私募基金监管体制的选择333

一、基金监管体制的概念333

二、基金三种监管体制的比较分析334

三、我国私募基金管理体制的立法选择341

第四节　私募基金监管的主体与内容346

一、私募基金监管的主体346

二、私募基金监管的内容349

主要参考文献352