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目录1

导论1

第一章 我国证券市场发展中的新课题——退市制度的建立1

第一节 中国证券市场面临的新课题2

一、退市是证券市场的应有之意2

二、我国建立证券市场退市制度的紧迫性5

第二节 对上市公司退市问题的关注8

一、上市公司：死活不愿退市9

二、中小投资者：无奈的选择10

三、政府：面对退市的两难选择11

一、对退市问题的技术讨论13

第三节 我国证券市场健康发展的焦点13

二、对退市问题的理论探讨16

第二章 发达证券市场的退市制度20

第一节 强制性退市制度的主要内容21

一、纽约证券交易所的退市制度21

二、伦敦证券交易所的退市制度26

三、东京证券交易所的退市制度30

四、香港交易所的退市制度33

五、新加坡证券交易所的退市制度36

六、澳大利亚证券交易所的退市制度39

七、韩国证券交易所的退市制度41

第二节 非强制性退市制度的主要内容45

一、纽约证券交易所45

三、香港交易所46

二、伦敦证券交易所46

四、新加坡证券交易所47

五、韩国证券交易所48

六、澳大利亚证券交易所48

第三节 退市制度的发展与演变48

一、持续上市标准的调整48

二、香港退市制度的新举措51

第四节 创业板市场的退市制度55

一、纳斯达克的退市制度56

二、香港创业板的退市制度64

第一节 持续上市标准与上市标准的比较68

一、较强的对应关系68

第三章 发达证券市场退市制度的比较分析68

二、严进宽出的特点69

三、严格的持续披露义务71

第二节 持续上市标准的分类及比较分析72

一、持续上市标准的分类72

二、持续上市标准的比较分析74

第三节 退市程序的分析比较84

一、退市程序的主要内容84

二、退市程序的对比分析86

第四节 发达证券市场的退市情况及其比较87

一、各交易所历年的退市情况统计87

二、退市情况的特点分析91

三、退市案例93

一、我国证券市场退市制度的法律法规框架98

第一节 我国证券市场退市制度的现状98

第四章 我国证券市场的退市制度98

二、交易所有关退市制度的规定102

第二节 与发达证券市场退市制度的比较104

一、持续上市标准的比较104

二、退市程序的比较106

第三节 我国上市公司的总体状况分析107

一、2001年度上市公司年报的特点108

二、造成上市公司巨亏的原因分析110

第四节 我国上市公司退市案例112

一、退市原因的概括分析113

二、退市公司案例114

第五章 我国证券市场的退市制度设计135

一、数量标准的设计137

第一节 持续上市标准的设计137

二、非数量标准的设计142

第二节 退市程序的设计145

一、宽限期问题146

二、听证问题147

第六章 影响我国证券市场退市机制形成的因素 分析148

第一节 “政企不分”：我国改革的难点与关键149

一、什么是“政企不分”149

二、“政企不分”有悖于市场经济的基本原则与要求152

第二节 “政企不分”对我国证券市场的制约与影响154

一、我国证券市场的体制特点154

二、“政企不分”对证券市场规范发展的制约与影响157

三、“政企不分”对建立现代企业制度的制约与影响160

一、垄断型股权结构的制约与影响164

第三节 “政企不分”对退市机制形成的制约与影响164

二、二元化股权结构的制约与影响166

第七章 我国证券市场的改革与完善168

第一节 证券市场的体制改革168

一、政府在市场经济中的职能定位168

二、彻底改革不合理的股权结构175

第二节 证券市场的制度完善184

一、建立多层次的证券市场体系184

二、建立与完善证券市场的民事赔偿制度189

附录一：纽约证券交易所《Constitution and Rules》中有关退市的规定：196

一、概要196

附录：196

二、数量指标和其它指标197

三、公众听证201

四、由公司提供的信息201

五、美国公司持续上市评价与跟踪程序（Evaluation and Follow-up Procedures）201

六、非美公司持续上市评价与跟踪程序：203

七、退市程序（Procedure for Delisting）204

附录二：香港交易及结算所有限公司《首次上市及持续上市资格及除牌程序有关事宜之上市规则修订建议咨询文件》中有关退市制度的修订建议206

一、持续上市的资格建议摘要206

二、持续责任建议摘要213

三、除牌程序建议摘要215

参考文献219

后记224