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第一篇 金融监管国际比较综述2

第一章 金融监管概述2

第一节 金融监管导论2

一、金融监管的涵义与特征2

二、金融监管与金融安全的关系4

第二节 金融监管的目标、原则和构成体系7

一、金融监管的目标与原则7

二、金融监管的构成体系11

第三节 金融监管的内容、方法与手段13

一、金融监管的内容13

二、金融监管系统的建立15

三、金融监管的方法16

四、金融监管的手段17

第二章 世界金融监管的历史发展与理论发展19

第一节 世界金融监管的历史发展19

一、世界金融监管体系的萌芽和产生20

二、世界金融监管体系的确立与发展22

第二节 世界金融监管的理论发展25

一、金融监管的理论基础25

二、金融监管的理论及其演变27

第三章 金融监管体制模式的国际比较31

第一节 金融监管体制模式的历史演变及其规律31

一、金融监管体制模式的历史演变32

二、金融监管体制模式历史演变的特点与规律34

第二节 世界上几种主要的金融监管体制模式36

一、统一型金融监管体制模式36

二、分业型金融监管体制模式37

三、不完全统一型金融监管体制模式37

第三节 世界上不同的金融监管体制模式的比较38

一、统一型监管体制模式的优势与弊端38

二、分业型监管体制模式的优势与弊端41

三、不完全统一型监管体制模式的优势与弊端43

第四章 世界代表性国家的金融监管体制44

第一节 美国的金融监管体制44

一、美国金融监管体制的发展变迁44

二、美国金融监管体制的基本框架46

三、美国金融监管体制的主要特征48

第二节 英国的金融监管体制49

一、英国金融监管体制的形成与发展50

二、英国金融监管体制的基本框架51

三、英国金融监管体制的主要特征52

第三节 德国的金融监管体制54

一、德国的金融监管体制的形成与发展54

二、德国金融监管体制的基本框架55

三、德国金融监管体制的主要特征56

第四节 日本的金融监管体制57

一、日本的金融监管体制的形成与发展58

二、日本金融监管体制的基本框架59

三、日本金融监管体制的主要特征60

第五节 中国的金融监管体制61

一、中国金融监管体制的形成与发展61

二、中国金融监管体制的基本框架63

三、中国金融监管体制的主要特征65

第五章 金融监管的国内协调与国际合作67

第一节 金融监管的国内协调概述67

一、金融监管国内协调的涵义与必要性67

二、金融监管国内协调的主体与工作机制69

第二节 世界代表性国家金融监管的国内协调70

一、美国金融监管的国内协调70

二、德国金融监管的国内协调71

三、英国金融监管的国内协调71

第三节 中国金融监管的国内协调72

一、中国金融监管国内协调的主体72

二、中国金融监管国内协调机制的建立与完善74

第四节 金融监管的国际合作及协调的必要性76

一、金融监管国际合作及协调的客观必要76

二、金融监管的国际合作及协调的主体78

第五节 金融监管的国际合作及协调的模式与内容80

一、金融监管的国际合作及协调的模式80

二、金融监管的国际合作及协调的内容82

三、金融监管的国际合作及协调的发展趋势83

第二篇 银行业监管的国际比较86

第六章 世界各国银行业监管概述86

第一节 银行业监管是金融监管的核心86

一、世界代表性国家银行业监管的历史演变86

二、世界代表性国家银行业监管的发展趋势92

三、世界代表性国家银行业监管的规律性总结96

第二节 世界代表性国家的银行业监管体制与监管内容97

一、世界代表性国家的银行业监管体制98

二、银行业监管的主要内容102

第三节 银行业监管的国际指导性组织与国际协议107

一、巴塞尔银行业监管委员会107

二、巴塞尔协议体系108

第七章 银行业监管体系与法律制度的国际比较112

第一节 美国银行业的监管体系与法律制度112

一、美国银行业的监管体系及其特点112

二、美国银行业监管的法律框架116

第二节 英国银行业的监管体系与法律制度118

一、英国银行业的监管体系及其特点118

二、英国银行业监管的法律框架121

第三节 德国银行业监管体系与法律制度122

一、德国银行业的监管体系及其特点122

二、德国银行业监管的法律框架124

第四节 日本银行业的监管体系与法律制度125

一、日本银行业的监管体系及其特点126

二、日本银行业监管的法律框架128

第五节 中国银行业的监管体系与法律制度129

一、中国银行业的监管体系及其特点129

二、中国银行业监管的法律框架132

第八章 银行市场准入监管的国际比较134

第一节 商业银行市场准入概述134

一、商业银行市场准入的涵义与必要性134

二、商业银行市场准入监管的目标和原则136

三、商业银行市场准入监管的内容及指标体系137

第二节 美国商业银行的市场准入监管140

一、美国商业银行的机构准入140

二、美国商业银行的业务准入141

三、美国商业银行的人员准入143

第三节 英国商业银行的市场准入监管144

一、英国商业银行的机构准入144

二、英国商业银行的业务准入145

三、英国商业银行的人员准入145

第四节 日本商业银行的市场准入监管146

一、日本商业银行的机构准入146

二、日本商业银行的业务准入147

三、日本商业银行的人员准入148

第五节 俄罗斯商业银行的市场准入监管149

一、俄罗斯商业银行的机构准入149

二、俄罗斯商业银行的业务准入150

三、俄罗斯商业银行的人员准入151

第六节 中国商业银行的市场准入监管152

一、中国商业银行的机构准入152

二、中国商业银行的业务准入154

三、中国商业银行的人员准入155

第九章 银行业务运营监管的国际比较157

第一节 银行业务运营监管概述157

一、银行业务运营监管的涵义与必要性157

二、银行业务运营监管的基本内容158

第二节 美国商业银行的业务运营监管162

一、资本充足率监管162

二、资产质量监管164

三、流动性监管164

四、银行内部控制监管165

第三节 英国商业银行的业务运营监管166

一、资本充足率监管166

二、资产质量监管167

三、流动性监管168

四、银行内部控制监管168

第四节 日本商业银行的业务运营监管169

一、资本充足率监管169

二、资产质量监管170

三、流动性监管171

四、银行内部控制监管171

第五节 俄罗斯商业银行的业务运营监管172

一、资本充足率监管172

二、资产质量监管172

三、流动性的监管173

四、银行内部控制监管174

第六节 中国商业银行的业务运营监管175

一、资本充足率监管175

二、资产质量监管176

三、流动性监管176

四、银行内部控制监管178

五、中国商业银行业务运营监管的方向178

第十章 银行业监管方式的国际比较181

第一节 商业银行业监管方式概述181

一、对商业银行的非现场监管181

二、对商业银行的现场监管184

三、对商业银行的外部审计186

第二节 美国商业银行的监管方式187

一、美国对商业银行的非现场监管187

二、美国对商业银行的现场检查189

三、美国对商业银行的外部审计192

第三节 英国商业银行的监管方式194

一、英国对商业银行的非现场监管194

二、英国对商业银行的现场检查195

三、英国商业银行的外部审计197

第四节 日本商业银行的监管方式199

一、日本商业银行的非现场监管199

二、日本商业银行的现场检查200

第五节 中国商业银行的监管方式202

一、中国商业银行的非现场监管202

二、中国对商业银行的现场检查205

第十一章 银行风险监管的国际比较208

第一节 银行风险监管概述208

一、银行风险的涵义与类型208

二、银行风险产生的原因210

三、银行风险的危害211

四、对银行风险的监管213

第二节 美国对银行风险的监管215

一、对银行风险的预警215

二、对银行风险的处置218

第三节 英国对银行业风险的监管220

一、对银行风险的预警220

二、对银行风险的处置222

第四节 日本对银行业风险的监管222

一、对银行风险的预警222

二、对银行风险的处置224

第五节 中国对银行业风险的监管226

一、对银行风险的预警226

二、对银行风险的处置228

第十二章 处置问题银行的国际比较232

第一节 处置问题银行概述232

一、问题银行的涵义与出现的不可避免性232

二、解决问题银行的主要方式234

三、问题银行的市场退出235

第二节 问题银行市场退出的国际比较239

一、美国问题银行的市场退出239

二、英国问题银行的市场退出240

三、日本问题银行的市场退出241

四、中国问题银行的市场退出242

第三节 存款保险制度的国际比较244

一、建立存款保险制度的必要性244

二、美国的存款保险制度245

三、德国的存款保险制度246

四、日本的存款保险制度246

五、俄罗斯的存款保险制度247

第十三章 网上银行业监管的国际比较248

第一节 网上银行管理概述248

一、网上银行的涵义和特点248

二、网上银行的各种风险与监管的必要性250

三、网上银行业监管的新特点251

第二节 美国网上银行的发展和监管252

一、美国网上银行的发展253

二、美国对网上银行的监管254

第三节 英国网上银行的发展和监管257

一、英国网上银行的发展258

二、英国对网上银行的监管258

第四节 中国香港地区网上银行的发展和监管259

一、中国香港网上银行的发展259

二、中国香港对网上银行的监管260

第五节 中国内地网上银行的发展和监管261

一、中国内地网上银行的发展261

二、中国内地对网上银行的监管263

第三篇 非银行金融业金融监管的国际比较266

第十四章 证券业监管的国际比较266

第一节 证券业监管概述266

一、证券业监管的涵义与必要性266

二、证券业监管的目标与原则268

三、证券业监管体制模式的国际比较272

第二节 美国对证券业的监管274

一、美国证券业的监管机构与法律体系274

二、美国对证券公司市场准入的监管277

三、美国对证券公司经营业务的监管278

四、美国对证券公司市场退出的监管279

第三节 德国对证券业的监管279

一、德国证券业的监管机构与法律体系279

二、德国对证券公司市场准入的监管280

三、德国对证券公司经营业务的监管281

四、德国对证券公司市场退出的监管282

第四节 日本对证券业的监管282

一、日本证券业的监管机构与法律体系282

二、日本对证券公司市场准入的监管283

三、日本对证券公司经营业务的监管283

四、日本对证券公司市场退出的监管284

第五节 中国对证券业的监管284

一、中国证券业的监管机构与法律体系284

二、中国对证券公司市场准入的监管286

三、中国对证券公司经营业务的监管287

四、中国对证券公司市场退出的监管287

五、中国现行证券监管体制存在的问题288

六、完善中国证券监管体制的对策289

第十五章 保险业监管的国际比较292

第一节 保险业监管概述292

一、保险业监管的涵义与必要性292

二、保险业监管的目标、原则及内容294

三、保险业监管体制模式的国际比较296

第二节 美国对保险业的监管298

一、美国保险业的监管机构与法律体系298

二、美国对保险机构市场准入的监管299

三、美国对保险机构业务运营的监管300

四、美国对保险机构市场退出的监管301

第三节 英国对保险业的监管302

一、英国保险业的监管机构与法律体系302

二、英国对保险机构市场准入的监管303

三、英国对保险机构业务运营的监管304

第四节 日本对保险业的监管305

一、日本保险业的监管机构与法律体系306

二、日本对保险机构市场准入的监管307

三、日本对保险机构业务运营的监管307

四、日本对保险机构市场退出的监管308

第五节 中国对保险业的监管309

一、中国保险业的监管机构与法律体系309

二、中国对保险公司市场准入的监管310

三、中国对保险公司经营业务的监管311

第十六章 金融衍生品监管的国际比较314

第一节 金融衍生品监管概述314

一、金融衍生品的涵义和监管的必要性315

二、金融衍生品的监管体系316

三、国际上金融衍生品监管的不同体制模式319

第二节 美国对金融衍生品的监管320

一、美国金融衍生品市场的形成及监管目标320

二、美国金融衍生品的监管体系与法律制度321

第三节 英国对金融衍生品的监管323

一、英国金融衍生品市场的形成、发展及监管特点323

二、英国金融衍生品的监管体系与法律制度324

第四节 日本对金融衍生品的监管326

一、日本金融衍生品市场的形成、发展及监管特点327

二、日本金融衍生品的监管体系与法律制度327

第五节 中国对金融衍生品的监管329

一、中国金融衍生品市场的形成、发展及监管特点329

二、中国金融衍生品市场存在的问题330

三、中国金融衍生品市场监管体系的建立331