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第一章 期货法律制度概述1

第一节 我国期货法律制度2

一、我国期货法制发展历程2

二、我国期货法制现状6

第二节 其他国家期货法律制度举例6

一、美国期货法律制度与监管体制6

二、新加坡期货法律制度和监管体制7

三、立法制度与监管模式的比较8

第二章 期货交易法律制度10

第一节 期货交易的法律特征11

一、期货交易客体11

二、期货交易目的之套期保值、投机与套利12

三、期货交易的特点14

第二节 期货合约的法律含义及特征16

一、期货合约的法律含义16

二、期货合约的法律特征16

第三节 期货交易的基本制度18

一、保证金制度18

二、涨跌停板制度19

三、持仓限额制度19

四、大户报告制度20

五、强行平仓制度20

六、强制减仓制度21

七、套期保值制度22

八、期货交割制度22

九、期货结算制度23

十、信息披露制度25

第四节 期货交割的基本制度25

一、交割的定义、分类及其性质25

二、交割结算价26

三、交割风险27

四、交割违约27

五、期货转现货28

六、交割仓库概述31

第五节 期货仓单的法律制度32

一、标准仓单的法律性质、特征及用途32

二、标准仓单的分类33

三、关于标准仓单充抵保证金的规定33

四、标准仓单的融资34

五、关于标准仓单的质押35

六、关于标准仓单的转让35

七、标准仓单的串换37

第三章 期货市场主体39

第一节 期货交易所40

一、期货交易所的概念及其法律特征40

二、期货交易所的性质和组织形式41

三、证监会监督管理的期货交易所概况41

第二节 期货结算机构42

一、期货结算机构的概念及主要职责42

二、期货结算机构的法律地位42

三、期货结算机构的类型43

第三节 期货经纪商44

一、期货经纪商概述44

二、美国的相关规定44

三、新加坡的相关规定45

四、我国的相关规定45

第四节 期货投资者46

一、期货投资者的分类46

二、相关法律法规简述46

第五节 期货私募与对冲基金49

一、期货私募49

二、对冲基金57

第六节 我国期货市场其他主体60

一、监管机构60

二、中国期货业协会60

三、中国期货市场监控中心有限责任公司62

四、介绍经纪人62

五、期货居间人63

第四章 期货交易所法律实务65

第一节 期货交易所的地位与职责66

一、期货交易所的地位66

二、期货交易所应当履行的职责66

第二节 期货交易所的设立、变更与终止66

一、期货交易所设立的条件和程序66

二、期货交易所的变更和终止67

第三节 期货交易所的组织机构67

一、权力机构68

二、权力机构的常设机构69

三、高级管理人员71

四、任职特别规定72

第四节 交易所会员管理制度73

一、交易所会员管理概述73

二、会员制期货交易所会员管理74

三、公司制期货交易所会员管理77

第五节 期货交易所基本业务规则82

一、保证金制度82

二、当日无负债结算制度82

三、涨跌停板制度83

四、持仓限额制度83

五、大户持仓报告制度83

六、强行平仓制度83

七、风险准备金制度83

八、结算担保金制度83

九、风险警示制度84

第五章 期货经纪商法律实务85

第一节 期货经纪商的概述86

一、期货经纪商的定义、职能86

二、国际上期货经纪商的类别87

三、期货经纪商的概况88

第二节 期货公司的准入条件88

一、期货公司设立条件88

二、期货公司的股东条件89

三、期货公司的经营范围90

第三节 期货公司的治理结构90

一、如何理解期货公司的治理结构90

二、关于股东的规范与规制91

三、关于股东会、董事会、监事会的职责92

第四节 期货经纪商的经营与许可93

第五节 期货从业人员的资格与资质94

一、关于任职资格的一般规定94

二、关于任职资格条件的规定94

三、关于禁止申请任职资格的情形95

四、关于独立董事任职资格的规定96

五、关于首席风险官任职资格的规定97

第六节 期货居间人100

一、期货居间人的含义和特征100

二、期货居间人的主体资格101

三、期货居间人的权利义务102

四、关于证券公司从事期货介绍业务的规定102

第七节 CTA业务概述103

一、CTA业务的产生与发展103

二、CTA基金的运作104

三、CTA基金的分类104

四、CTA基金的作用105

第六章 场外金融衍生品交易107

第一节 场外金融衍生品概述108

一、金融衍生品的定义及特征108

二、金融衍生品的分类109

三、场外金融衍生品清算模式110

第二节 国际场外衍生品交易制度110

一、ISDA概述110

二、ISDA系列文件111

三、ISDA三大制度概述111

第三节 我国场外衍生品交易制度113

一、我国场外衍生品市场概述113

二、我国场外衍生品交易协议概述114

三、场外金融衍生品常见法律风险116

第七章 期货市场监管120

第一节 期货市场监管概述121

一、期货市场监管的必要性121

二、期货市场监管的基本原则122

三、衍生品监管的国际性组织及其文件124

第二节 期货市场监管的主要模式126

一、美国期货市场监管模式126

二、英国期货市场监管模式128

三、日本期货市场监管模式129

第三节 我国期货市场监管体系130

一、我国期货市场监管体系的演变130

二、我国期货市场监管体系的架构133

第八章 期货法律责任制度139

第一节 期货民事法律责任制度140

一、期货民事法律责任概述140

二、主体资格及相关民事责任142

三、无效合同责任143

四、交易行为民事责任144

五、透支交易民事责任146

六、强行平仓民事责任148

七、实物交割责任151

八、保证期货合约履行责任152

九、侵权行为民事责任154

十、举证责任157

第二节 期货刑事法律责任制度158

一、期货刑事法律责任概述158

二、擅自设立金融机构罪158

三、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪159

四、内幕交易、泄露内幕信息罪159

五、利用未公开信息交易罪160

六、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪161

七、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪161

八、操纵证券、期货市场罪161

九、挪用资金罪163

十、挪用公款罪163

十一、背信运用受托财产罪164

第三节 期货行政法律责任制度165

一、期货行政法律责任概述165

二、几种重要期货行政法律责任的规定166

附录170

参考文献188