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第一篇 新三板制度3

01 对新三板的理解3

新三板概述3

如何理解新三板公司的含义4

从社会效益角度看新三板6

新三板与IPO的区分9

企业挂牌新三板的意义11

新三板对中小企业的意义12

上市公司分拆子公司挂牌新三板的意义15

新三板企业顶层设计思路剖析17

A股注册制最新政策对新三板的影响19

02 新三板政策解读21

对证监会推进新三板发展若干意见的政策点评21

关于《证监会刘主席答记者问》的学习体会与评析23

关于“十三五规划纲要”有关资本市场部分的政策解读26

隋强在《新三板创新发展论坛暨首届机构峰会》的发言解读27

《全国股转公司在全面梳理和评估现行业务规则》解读29

关于隋强2016年8月28日演讲的解读31

关于股转系统监事长邓映翎2016年10月18日讲话的解读34

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则（征求意见稿）》的解读意见35

《关于做好挂牌公司、退市公司及两网公司201 6年年度报告披露相关工作的通知》解读37

新三板创新层形势分析42

03 新三板市场行情分析与热点解读46

新三板市场基础问题46

当前新三板市场存在的问题48

新三板新动向与新方向52

新三板市场是有效的吗？55

新三板市场交易数据解读及启示59

中概股回归对新三板的意义60

新三板市场已经成为国资整合的重要平台61

扶贪政策对申报IPO的影响64

快速IPO实务案例68

提高IPO新股中签率的秘诀72

“拟IPO企业清理”三类股东“传闻”的理解73

04 新三板当前存在的制度问题与建议76

新三板投资者门槛问题76

新三板流动性问题分析79

投资者门槛实务案例83

新三板市场融资遇冷问题92

新三板市场投资者结构存在的问题94

新三板市场供给侧改革96

借鉴美国OTC市场集团成功经验99

借鉴纳斯达克的制度101

发展新三板市场降低企业杠杆率103

股转系统应建立差异化的监管政策105

分层后差异化制度安排和交易制度优化问题107

修改个人投资者参与新三板定向发行条件109

05 新三板竞价交易与退市问题111

新三板的竞价交易问题111

创新层企业实施竞价交易的条件112

如何借鉴纳斯达克的退市机制113

新三板企业退市实例120

如何引导新三板企业主动退市摘牌121

股转系统人事已定，新三板改革一触即发123

第二篇 做市商制度127

06 对做市商制度的理解127

做市商制度推行的意义127

新三板做市基础知识127

做市商制度何去何从129

新三板做市制度的不足131

做市交易规则的完善133

首次做市前后交易日涨幅趋势研究135

做市商如何选择做市企业138

券商如何考核做市部门139

上市（挂牌）公司如何选择券商140

不以做市为目的的挂牌就是耍流氓141

不以交易为目的的做市也是耍流氓142

挂牌的“僵尸”企业路在何方？143

07 PE做市解读144

PE机构开展新三板做市业务的研究报告144

PE做市基本问题147

私募机构开展做市业务的积极意义148

PE做市给PE机构带来的机遇和挑战150

私募机构做市商对做市商制度的影响151

破解私募基金做市与新三板当前市场定位的矛盾153

新三板企业做市转协议基础知识156

混合做市另类实现方式158

做市转协议实例159

第三篇 分层制度163

08 分层管理概述163

分层制度基础知识163

分层对新三板企业的影响164

新三板为什么要分层？165

分层对新三板市场的影响和建议166

分层时代的监管思路170

分层时代的指数建设173

迎接新三板分层时代的正能量173

后分层时代创新层制度供给问题175

如何理解分层管理中的合格投资者176

从数据看新三板创新层企业的内部分化178

09 分层制度解读182

关于《新三板分层管理办法》的解读182

新三板分层方案征求意见稿解读185

《关于做好挂牌公司分层信息揭示技术准备的通知》的解读187

证监会新三板分层政策解读189

第四篇 市场主体与新三板193

10 市场主体参与新三板193

PE投资者如何参与新三板业务193

上市公司如何参与新三板业务194

上市公司如何投资新三板194

券商如何参与新三板业务196

基金如何参与新三板业务196

企业如何筛选战略投资者197

银行如何开展新三板业务198

个人投资者如何参与新三板199

会计事务所如何开展新三板业务200

新三板企业参与投资管理和基金产品201

分层时代政府部门如何参与新三板202

11 新三板的投资价值204

新三板投资价值概述204

当前新三板市场的投资逻辑205

如何挖掘新三板的投资价值214

分层时代新三板的投资逻辑和思路215

如何选择新三板产品217

新三板投资经理的基本素质218

如何从财务角度进行投资219

如何投资扶贫概念股220

新三板创新层的投资机会221

论“突击入股”223

新三板原始股投资机会224

新三板“白马股”投资价值探讨225

警惕新三板的“价格陷阱”227

新三板投资是否需要对赌？229

浅析新三板与A股估值区别230

新三板投资与A股投资的区别234

12 公募基金投资新三板236

新三板是否值得公募基金投资？236

公募基金参与新三板创新层投资的可行性研究（一）238

公募基金参与新三板创新层投资的可行性研究（二）243

公募基金应如何参与新三板市场248

13 新三板企业财务点评249

新三板挂牌企业2014年年报分析报告249

股转系统年报问询函问题研究252

因审计师被处罚而不能按时公告问题分析254

第五篇 新三板资本运作259

14 新三板并购问题及案例分析259

新三板挂牌企业的运作思路259

新三板壳有价值吗？261

从会计角度去思考并购262

新三板的并购价值263

企业在收购中应注意的会计和法律问题264

《挂牌公司并购重组业务问答（一）》解读266

分层时代新三板的并购机会273

并购基金对新三板企业的好处274

新三板挂牌公司并购基金问题276

新三板企业被并购应该何时启动摘牌程序277

新三板换股并购278

上市公司并购新三板公司的正确姿势281

并购实务案例284

15 新三板融资、定增问题分析315

新三板股权融资和定价问题探讨315

新三板企业定增效率问题分析317

新三板融资新现象319

警惕200人股东红线320

借鉴美国先进经验放开三板发行人数322

新三板挂牌企业如何分散公司股权以及有关政策建议324

16 新三板企业股权激励方案设计327

如何设计股权激励方案327

另类股权激励329

17 新三板投后管理331

新三板公司市值管理概述331

投后管理概述332

新三板挂牌公司的投后管理334

为什么参加挂牌公司股东大会335

新三板专业技能培训336

附录341

媒体采访341

新三板价值榜｜朱为绎：想在新三板发展？你得是家好公司341

中科沃土基金董事长朱为绎：新三板公司批量退市将催生市场底344

朱为绎：新三板未来一定是独立市场349

朱为绎：“双百榜”是新三板的二次分层352

中科沃土基金新三板投资部江涛：凛冬掘金看转板莫待花开再迎春354

相关法律法规362

聚焦新三板投资走差异化竞争之路362

全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）364

全国股转系统挂牌公司分层方案（征求意见稿）369

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的公告379

全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）381

全国股转公司有关负责人就挂牌公司分层答记者问387

关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（二）》的通知392

挂牌公司股票发行常见问题解答（一）395

挂牌公司股票发行常见问题解答（二）397

挂牌公司股票发行常见问题解答（三）398

后记403