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第1章 证券投资概述1

1.1证券与有价证券2

1.1.1证券的概念2

1.1.2有价证券的分类2

1.1.3有价证券的特征3

1.2证券投资的含义4

1.2.1证券投资的定义4

1.2.2证券投资的基本特征4

1.2.3证券投资与证券投机4

1.2.4证券投资的基本原则6

1.3证券投资的要素6

1.3.1证券投资主体6

1.3.2证券投资客体7

1.3.3证券中介机构7

1.4证券投资的步骤7

1.4.1筹措投资资金7

1.4.2确定风险态度8

1.4.3全面了解金融资产特征和金融市场结构8

1.4.4分析投资对象8

1.4.5构建和管理投资组合8

1.4.6评估投资绩效9

1.4.7调整9

1.5证券投资的功能9

1.5.1资本的集聚功能9

1.5.2资本的定价功能9

1.5.3资本的优化配置功能10

1.5.4风险的管理功能10

1.5.5宏观调控功能10

1.6证券投资的产生与发展10

1.6.1世界证券投资的产生与发展10

1.6.2我国证券投资的产生与发展12

1.6.3我国证券投资市场的完善12

本章小结13

复习思考题13

案例分析14

第2章 证券投资工具16

2.1股票17

2.1.1股票概述17

2.1.2股票的发行与流通19

2.1.3股票价格19

2.2债券22

2.2.1债券概述22

2.2.2债券的发行与承销24

2.2.3债券价格25

2.3基金26

2.3.1基金概述26

2.3.2基金的相关概念28

2.3.3基金的分类28

2.4期货29

2.4.1期货投资概述29

2.4.2金融期权价值分析29

2.4.3期货投资的分类30

2.4.4期货交易机制31

2.4.5利率期货32

2.4.6股票价格指数期货32

2.5其他证券投资工具33

2.5.1可转换证券33

2.5.2认购权证与认沽权证33

2.5.3存托凭证34

本章小结35

复习思考题36

案例分析36

第3章 证券市场38

3.1证券市场概述39

3.1.1证券市场的发展39

3.1.2证券市场的定义41

3.1.3证券市场的特征42

3.1.4证券市场的分类42

3.1.5证券市场的构成44

3.1.6证券市场的基本功能45

3.2证券发行市场46

3.2.1证券发行市场的定义和作用46

3.2.2股票发行市场的概述47

3.2.3债券发行市场的概述52

3.2.4证券发行的程序53

3.3证券流通市场54

3.3.1证券流通市场概述54

3.3.2证券交易所55

3.3.3证券交易所的上市制度56

3.3.4场外交易市场58

本章小结58

复习思考题59

案例分析59

第4章 证券交易程序与方式62

4.1证券交易程序与交易费用63

4.1.1证券交易程序63

4.1.2证券交易费用66

4.2证券交易委托方式67

4.2.1市价委托指令67

4.2.2限价委托指令67

4.2.3停止损失委托指令67

4.2.4停止损失限价委托指令68

4.2.5我国证券委托方式的新发展68

4.3现货交易与信用交易方式69

4.3.1现货交易方式69

4.3.2信用交易方式69

4.4期货交易与期权交易方式70

4.4.1期货交易概述70

4.4.2期权交易概述71

4.4.3证券期权交易与证券期货交易的异同76

本章小结76

复习思考题77

案例分析77

第5章 现代证券定价理论79

5.1证券的价格决定理论80

5.1.1证券定价的基础知识80

5.1.2债券的价格决定81

5.1.3股票的价格决定83

5.1.4其他有价证券的价格决定86

5.2证券投资组合理论87

5.2.1投资者的风险态度和无差异曲线87

5.2.2单一证券的收益与风险衡量89

5.2.3投资组合的收益与风险衡量90

5.2.4投资者的最佳选择93

5.2.5引入无风险借贷对投资有效边界的影响94

5.3资本资产定价模型96

5.3.1资本资产定价模型的假设97

5.3.2 CAPM模型的推导——资本市场线97

5.3.3 CAPM模型的推导——证券市场线99

5.3.4 CAPM模型的应用及其局限性101

5.4因素模型与套利定价理论102

5.4.1因素模型103

5.4.2套利定价理论104

本章小结105

复习思考题106

案例分析106

第6章 证券投资基本分析108

6.1证券投资基本分析概述109

6.1.1基本分析的概念109

6.1.2基本分析的内容109

6.1.3基本分析的优缺点110

6.2证券投资宏观分析110

6.2.1宏观经济运行与证券投资分析110

6.2.2宏观经济指标分析111

6.2.3其他宏观因素分析115

6.3证券投资行业分析115

6.3.1证券投资行业分析概述115

6.3.2证券投资行业分类119

6.3.3证券投资行业分析的主要内容120

6.4证券投资公司分析121

6.4.1证券投资公司基本素质分析121

6.4.2证券投资公司财务分析123

6.4.3证券投资公司分析中应注意的事项128

本章小结128

复习思考题129

案例分析129

第7章 证券投资技术分析131

7.1证券投资技术分析概述132

7.1.1技术分析的理论基础132

7.1.2技术分析的四大要素134

7.1.3四大要素间的关系135

7.1.4技术分析方法的分类136

7.1.5技术分析应注意的问题137

7.2道氏理论138

7.2.1道氏理论的三种趋势138

7.2.2道氏理论的三个假设139

7.2.3道氏理论“五定理”139

7.3 K线理论140

7.3.1 K线绘制方法140

7.3.2 K线使用技巧140

7.3.3单条K线的主要形状及意义141

7.3.4两根K线组合144

7.3.5多根K线组合145

7.3.6应用K线组合应注意的问题151

7.4切线理论151

7.4.1趋势分析152

7.4.2支撑线和压力线152

7.4.3趋势线和轨道线153

7.4.4江恩线155

7.4.5黄金分割线和百分比线156

7.5形态理论157

7.5.1股价变动规律157

7.5.2股价移动的两种形态类型157

7.5.3双重顶和双重底157

7.5.4头肩顶和头肩底159

7.5.5圆弧形160

7.5.6三角形161

7.5.7旗形163

7.5.8楔形164

7.6波浪理论164

7.6.1波浪理论的基本特点164

7.6.2波浪理论的特征165

7.6.3波浪理论的主要内容165

7.7技术指标分析166

7.7.1技术指标应用法则166

7.7.2市场趋势指标167

7.7.3市场动量指标169

7.7.4市场人气指标171

7.7.5市场大盘指标173

本章小结175

复习思考题176

案例分析176

第8章 证券投资风险与市场监管178

8.1证券投资风险179

8.1.1证券投资风险的定义和特性179

8.1.2证券投资风险的分类180

8.2证券市场监管的概述182

8.2.1市场失灵与证券市场监管183

8.2.2证券市场监管的作用184

8.2.3证券市场监管的原则185

8.2.4证券市场监管的手段186

8.3证券市场监管体制187

8.3.1证券市场的监管模式187

8.3.2证券市场监管法律体系189

8.3.3我国现行证券市场管理体制190

8.3.4我国现行证券监管体制的不足191

8.3.5我国证券监管体制的选择与完善192

8.4证券市场监管的内容193

8.4.1对证券发行的监管194

8.4.2对证券交易的监管195

8.4.3对上市公司的监管197

8.4.4对证券经营机构的监管198

8.4.5对证券从业人员的监管199

8.4.6对证券投资者的监督200

本章小结200

复习思考题201

案例分析201

附录 相关证券法律法规204

附录1中华人民共和国证券法204

附录2证券发行与承销管理办法233

附录3上海证券交易所交易规则241

附录4深圳证券交易所交易规则254

参考文献268