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引论1

一、悄然发生的全球基金革命1

二、投资基金与金融市场效率3

三、本书的研究重点和基本方法9

上篇13

第一章 世界基金业发展历史考察15

第一节 世界基金业发展概述15

世界基金业的历史分期15

投资基金的初创阶段（1868～1940）16

资本市场基金突出发展阶段（1940～1973）18

货币市场基金突出发展阶段（1973～80年代末）19

投资基金全球化发展阶段（80年代末以来）19

第二节 北美基金市场20

北美基金概述20

美国资本市场基金27

美国货币市场基金28

基金买入、卖出各类证券的情况35

美国机构投资人与投资基金41

美国银行对基金业的参与49

第三节 欧洲基金市场50

欧洲基金概述50

欧洲基金立法51

第四节 全球新兴基金市场55

新兴市场的定义55

亚太新兴市场基金56

其他新兴市场基金60

第五节 全球养老基金61

养老基金概述61

英国养老基金概述63

美国养老基金概述64

美国共同基金对养老基金的参与67

第二章 投资基金的内涵考察71

第一节 投资基金的定义与分类标准71

信托关系概述71

前人关于投资基金的定义73

投资基金的定义74

投资基金的组织结构77

与其他金融工具和金融机构的比较83

投资基金的分类标准86

第二节 第一个层次：按照组织形态的划分88

公司型基金88

契约型基金89

公司型基金和契约型基金的比较90

第三节 第二个层次：按照交易方式的划分91

封闭型基金91

开放型基金92

封闭型基金和开放型基金的比较93

四种组合形态的投资基金94

第四节 第三个层次：按照投资对象的划分95

股票基金95

债券基金96

期货基金96

期权基金96

认股权证基金97

房地产基金98

货币市场基金98

贵金属基金98

小型公司基金99

第五节 第四个层次：按照其他标准的划分99

积极成长型基金、成长型基金、成长与收入型基金、平衡型基金、收入型基金99

国内基金、国际基金、离岸基金、国家基金、镜子基金、中外合作基金101

收费基金与不收费基金103

固定型基金与融通型基金104

雨伞基金与基金中基金105

对冲基金105

套利基金106

创业基金106

指数基金107

附录：全美共同基金品种介绍（共21种）108

第三章 投资基金的发展原因考察112

第一节 投资基金发展原因考察之一：投资基金的市场环境分析112

投资基金与金融竞争自由化112

投资基金与金融市场全球化113

投资基金与融资方式证券化114

投资基金与金融工具创新化114

投资基金与金融机构多元化115

投资基金与投资主体机构化116

第二节 投资基金发展原因考察之二：各种现实因素综合作用分析116

居民资产的稳步增长116

通货膨胀对银行存款的侵蚀117

金融立法对商业银行的限制118

福利主义经济政策119

凯恩斯主义经济政策120

股份公司的迅速发展120

第三节 投资基金发展原因考察之三：投资基金的效率机制分析121

降低交易成本机制121

提高规模经济机制124

分散金融风险机制125

优化金融结构机制127

促进金融深化机制128

推动金融创新机制130

内部制衡机制分析131

自我激励机制分析132

第四章 投资基金发展模式考察134

第一节 投资基金发展模式概述134

第二节 美国：公司主导型基金发展模式134

投资公司的定义与分类134

单位投资信托基金135

面额证书型基金136

投资公司的监管机构137

投资公司协会139

投资公司的功能与活动139

信息公开原则140

投资公司的组织结构141

基金的发售、再购买和赎回142

投资限制和关连交易限制142

防止欺诈与舞弊行为143

对于投资顾问的管理144

税收、基金费用与分配144

非美国基金的公开募集145

银行与共同基金的关系及其立法新进展146

第三节 英国：契约主导型基金发展模式（一）147

英国基金业发展概述147

英国投资基金立法147

独特的自律管理机制148

第四节 日本：契约主导型基金发展模式（二）151

日本基金业发展概述151

日本投资基金的组织结构155

日本投资信托协会158

日本投资基金的运作与管理158

基金的报酬、收益及分配159

日本投资基金的收税160

第五节 中国香港：混合型投资基金发展模式161

香港基金业发展概述161

香港投资基金立法163

证券及期货事务监察委员会166

香港投资基金公会168

基金组织内部的监管与相互制衡169

投资者对基金的监督170

第六节 韩国：政府推动型基金发展模式（一）170

韩国基金业发展概述170

韩国投资基金立法与监管172

资本市场国际化计划173

第七节 中国台湾：政府推动型基金发展模式（二）175

台湾基金业发展概述175

台湾基金立法与监管175

下篇179

第五章 中国投资基金的现状与问题181

第一节 初创阶段的中国投资基金181

海外中国基金的初步探索（1985～1990）181

中国国内基金的初步发展（1990～1992）181

开始向规范化方向迈进（1993年以来）183

第二节 中国投资基金市场184

全国性基金市场184

地区性基金市场187

海外中国基金市场191

第三节 中国基金业存在的问题196

对投资基金认识不足196

缺乏权威的监管机构198

缺乏健全的基金法规198

缺乏专业的基金人才199

第六章 投资基金与中国金融发展202

第一节 投资基金与中国证券市场202

投资基金的市场稳定器功能202

投资基金与证券市场扩容203

投资基金与证券市场国际化204

投资基金与国有股、法人股流通205

第二节 投资基金与建立现代企业制度205

投资基金与上市公司素质205

创业基金与公司化改革206

投资基金在产业资本和金融资本结合中的作用207

投资基金推动企业走向市场207

第三节 投资基金与中国国有资产管理208

对几种国有产权改革思路的评析208

国有资产的本质是国民投资基金210

成立国有资产投资管理中心操作室211

发展国家参股基金和国家控股基金213

对几个理论问题的探讨215

第四节 投资基金的其他方面作用219

投资基金与投资体制改革219

投资基金与现代银行制度220

投资基金与产业结构调整221

投资基金与社会保障体制建设221

投资基金与中国金融信托业发展223

第七章 中国投资基金立法与监管224

第一节 投资基金的法律调整224

我国基金立法的必要性224

我国基金立法的模式选择225

我国投资基金法的主要内容227

第二节 中央银行对投资基金的监管230

投资基金与货币体系230

货币政策对投资基金市场的影响232

第三节 证监会对投资基金的监管233

第四节 基金公会的自律管理234

第五节 基金从业人员的职业道德要求235

第八章 中国投资基金发展战略236

第一节 中国投资基金总体发展战略236

中国投资基金市场规模目标236

中国投资基金活动空间定位237

中国投资基金发展的时间安排238

建立和完善投资基金监管机制240

建立保护基金投资人利益机制240

第二节 中国投资基金组织战略241

以契约型投资基金为主241

从封闭型向开放型过渡242

第三节 中国投资基金产品战略244

实施多元化产品战略的必要性244

大力发展股票投资基金245

鼓励发展创业投资基金245

优先发展国债投资基金246

组建货币市场投资基金249

试行发展衍生市场基金249

第四节 中国投资基金国际化战略250

积极发展海外中国基金250

中外合作基金的模式选择251

附一：关于组建国企重组基金的思考255

附二：购并重组：中国基金业的新机遇265

参考书目268

后记285