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第一篇 股票市场3

1 股票发行市场概述3

1．1 股票发行市场的特征3

1．2 股票发行市场的构成4

1．3 股票发行方式5

1．4 股票发行价格15

2 股票发行程序20

2．1 首次公募发行的程序20

2．2 首次公募发行中的几项重要决策23

2．3 再次公开发行25

2．4 私募的具体方式26

3 我国股票发行市场29

3．1 我国股票发行市场概述29

3．2 我国股票发行程序33

3．3 我国股票发行市场中的若干问题38

4 股票发行市场的管理46

4．1 股票发行的审核制度46

4．2 世界主要国家和地区股票市场的发行管理48

4．3 我国股票发行市场的管理50

5．1 股票流通市场的含义及特点56

5 股票流通市场概述56

5．2 股票流通市场的构成59

6 股票交易程序68

6．1 开户68

6．2 委托69

6．3 竞价成交71

6．4 交割72

6．5 过户74

7．1 我国股票流通市场的发展进程76

7 我国股票流通市场76

7．2 我国股票流通市场的发展业绩77

7．3 我国股票流通市场中的若干问题78

8 股票交易价格和股票价格指数81

8．1 股票交易价格及其影响因素81

8．2 股票的价值与价格82

8．3 股票价格指数84

9 我国股票市场监管91

9．1 我国股票市场监管机构91

9．2 建立健全规范的证券市场监管体系93

第二篇 国债市场103

1 国债市场及其职能103

1．1 国债的属性103

1．2 国债市场概况104

1．3 国债市场的职能107

1．4 关于国债市场与通货膨胀109

2 国债发行市场111

2．1 国债发行规模111

2．2 国债的期限结构113

2．3 国债的发行利率115

2．4 国债的发行方式116

2．5 国债的发行对象120

2．6 国债的发行时间120

2．7 国债的发行种类121

2．8 国债的偿还方式122

3 国债流通市场124

3．1 我国国债流通市场概况124

3．2 国债现货流通市场125

3．3 国债回购市场128

3．4 国债期货市场132

3．5 我国国债流通市场的发展战略143

4 两级市场的协调发展以及国债市场的规范化145

4．1 两级市场的协调发展145

4．2 国债投资基金147

4．3 国债市场管理149

5 国债投资分析151

5．1 关于保值贴补率151

5．2 关于通货膨胀与物价水平154

5．3 国债价格模型156

5．4 关于技术分析159

6 国债实战操作技巧与策略161

6．1 国债投资基本操作方式及策略161

6．2 国债投资的技巧与策略162

6．3 国债投资取胜的心理因素164

7 国债市场风波及其思考165

7．1 “314风波”及其思考165

7．2 “327事件”及其思考166

1 投资基金的一般原理173

1．1 投资基金的含义及特征173

第三篇 投资基金173

1．2 投资基金的起源和发展174

1．3 投资基金的类型及风险177

2 投资基金的运作和管理185

2．1 投资基金的组织结构185

2．2 投资基金的组建过程190

2．3 投资基金的投资操作195

2．4 投资基金的投资管理212

3．1 个人参加投资基金前的准备219

3 个人投资者的投资策略219

3．2 个人对投资基金的分析和选择222

3．3 个人投资获利策略226

4 主要国家或地区的投资基金230

4．1 英国的投资基金230

4．2 美国的共同基金233

4．3 日本的证券投资信托236

4．4 香港的证券投资信托238

4．5 台湾的证券投资信托242

5．1 我国投资基金发展概况244

5 我国投资基金发展现状及趋势244

5．2 我国投资基金存在的问题246

5．3 我国投资基金发展的趋势构架247

第四篇 证券结算、证券登记与证券托管253

1 证券结算253

1．1 证券结算概述253

1．2 证券结算业务规程272

1．3 信用交易方式下的证券结算283

2 证券登记、证券托管与转托管289

2．1 证券登记的含义与登记机构289

2．2 证券登记规程291

2．3 证券托管与转托管297

第五篇 上市公司关联交易303

1 揭开关联交易的面纱303

1．1 从“康凤重组”说开去303

1．2 关联交易的内涵与外延304

1．3 关联方的认定标准305

1．4 关联关系的表现形式306

1．5 关联交易的法律特征308

1．6 关联交易的经济学分析310

2．1 业务经营中的关联交易313

2 上市公司关联交易行为之评析313

2．2 资产重组中的关联交易318

2．3 二级市场中的关联交易322

2．4 会计报表中的关联交易325

3 关联交易的信息披露329

3．1 两种会计处理方式之比较329

3．2 我国对关联交易披露的规范进程330

3．3 财政部《企业会计准则》之评介331

3．4 关联交易的定价政策333

3．5 关联交易信息披露举例336

4．1 不公平关联交易的背景分析341

4 关联交易的规范与监管341

4．2 海外证券市场对关联交易的法律规范344

4．3 我国上市公司关联交易监管体系之构建348

5 国企境外上市的同业竞争353

5．1 同业竞争问题的由来353

5．2 同业竞争的类别355

5．3 同业竞争的负面效应357

5．4 减少同业竞争的具体措施358

6．1 企业重组模式之比较360

6 国企境外上市的关联交易360

6．2 境外上市企业关联交易的分类362

6．3 减少关联交易的基本思路364

6．4 上市公司与非上市部分之间经济利益关系的处理365

第六篇 港、日、美资本市场与财税政策369

1 香港资本市场及其财税政策369

1．1 香港资本市场的规模和结构369

1．2 香港证券市场管理体制与财税政策375

1．3 可资借鉴的经验与做法382

2．1 日本资本市场的规模和结构384

2 日本资本市场及其财税政策384

2．2 日本资本市场管理体制与财税政策395

2．3 财税政策可资借鉴的经验401

3 美国资本市场及财税政策405

3．1 美国资本市场的发展及现状405

3．2 美国的证券市场管理体系409

3．3 与资本市场相关的财税政策411

3．4 美国财税政策可资借鉴的经验416

参考文献419