图书介绍
银行业金融机构现场检查PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 唐双宁主编 著
- 出版社： 济南：山东科学技术出版社
- ISBN：7533137876
- 出版时间：2004
- 标注页数：713页
- 文件大小：27MB
- 文件页数：725页
- 主题词：商业银行－监督管理－中国
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图书目录
目录1
第一章 现场检查概论1
第一节 现场检查概要1
第二节 现场检查内容8
第三节 现场检查方式与方法9
第四节 现场检查程序13
第二章 市场准入的检查26
第一节 市场准入检查概要26
第二节 机构准入的检查27
第三节 业务准入的检查31
第四节 高级管理人员准入的检查37
第五节 违规问题及处理41
第六节 案例分析45
第一节 资本充足率检查概要57
第三章 资本充足率检查57
第二节 资本充足率检查内容58
第三节 资本充足率检查方法60
第四节 资本充足率水平分类及监管措施74
第四章 存款业务的现场检查82
第一节 存款业务检查概要82
第二节 单位存款业务的检查83
第三节 储蓄存款业务的检查91
第四节 违规问题及处理97
第五节 案例分析101
第五章 贷款业务的检查117
第一节 贷款业务检查概要117
第二节 贷款内部控制的检查119
第三节 贷款真实性的检查121
第四节 贷款业务合规性检查123
第五节 贷款风险性的检查126
第六节 贷款流动性的检查136
第七节 贷款风险管理的检查137
第八节 违规问题及处理139
第九节 案例分析142
第六章 资金业务的检查166
第一节 资金业务检查概要166
第二节 投资业务的检查167
第三节 票据融资业务的检查171
第四节 同业拆借业务的检查174
第五节 外汇买卖业务的检查178
第六节 银行信贷资金流入股市的检查181
第七节 违规问题及处理185
第八节 案例分析189
第七章 中间业务的检查203
第一节 中间业务检查概要203
第二节 中间业务管理的检查209
第三节 信用卡业务的检查212
第四节 代理业务的检查217
第五节 咨询顾问类业务的检查219
第六节 违规问题及处理221
第七节 案例分析224
第八章 会计结算业务的检查230
第一节 会计结算业务检查概要230
第二节 会计基础管理的检查233
第三节 存贷款业务核算的检查248
第四节 支付结算业务检查254
第五节 联行往来业务检查273
第六节 会计报表的检查282
第七节 出纳业务检查287
第八节 违规问题及处理290
第九节 案例分析294
第一节 国际业务检查概要303
第九章 国际业务的检查303
第二节 国际贸易结算业务的检查304
第三节 贸易融资业务的检查315
第四节 外汇贷款业务的检查321
第五节 违规问题及处理329
第十章 账外经营的检查336
第一节 账外经营检查概要336
第二节 账外经营表现形式338
第三节 账外经营的检查341
第四节 违规问题及处理348
第五节 案例分析350
第十一章 财务管理检查368
第一节 财务管理检查概要368
第二节 财务内部控制的检查370
第三节 财务计划的检查373
第四节 财务收入的检查375
第五节 财务支出的检查380
第六节 固定资产管理的检查385
第七节 过渡性资金的检查389
第八节 经营成果的检查392
第九节 违规问题及处理395
第十节 案例分析400
第十二章 非信贷资产业务的检查420
第一节 非信贷资产检查概要421
第二节 非信贷资产管理的检查424
第三节 风险性非信贷资产的检查427
第四节 违规问题及处理447
第五节 案例分析454
第十三章 表外业务的检查466
第一节 表外业务现场检查概要466
第二节 银行承兑汇票业务的检查468
第三节 信用证业务的检查474
第四节 保函业务的检查481
第五节 金融衍生产品业务的检查485
第六节 违规问题及处理489
第七节 案例分析499
第十四章 内控制度的检查评价527
第一节 内控制度检查概要527
第二节 内部控制状况的检查530
第三节 授信业务内部控制的检查535
第四节 资金业务内部控制的检查540
第五节 存款及柜台业务内部控制的检查544
第六节 中间业务内部控制的检查548
第七节 会计业务内部控制的检查552
第八节 计算机系统内部控制的检查556
第九节 内部控制评价程序及标准560
第十节 案例分析585
第十五章 网上银行业务检查598
第一节 网上银行业务概要598
第二节 网上银行业务检查608
第十六章 国际金融监管新动向及发展趋势622
第一节 国际金融监管的挑战622
第二节 国际金融监管新动向628
第三节 国际金融监管发展趋势633
第四节 巴塞尔新资本协议框架及对我国金融监管的启示638
附录一 《中华人民共和国银行业监督管理法》650
附录二 《中华人民共和国中国人民银行法》658
附录三 《中华人民共和国商业银行法》665
附录四 《中华人民共和国行政处罚法》679
附录五 《中华人民共和国行政诉讼法》689
附录六 《中华人民共和国行政许可法》699
参考文献713