金融商品交易反欺诈制度研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

金融商品交易反欺诈制度研究PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

导论1

第一章 金融商品交易的基本原理9

第一节 金融商品交易的基本内涵9

一、金融商品的概念和特征9

二、金融商品的立法考察15

三、金融商品交易的一般分析23

第二节 金融商品交易的基本原则36

一、金融商品交易基本原则概述36

二、诚实信用原则40

三、合同自由原则42

四、公开、公平、公正原则46

第三节 金融商品交易的法律结构49

一、金融商品交易法律结构的一般分析49

二、金融商品集中交易法律结构57

三、金融商品非集中交易法律结构62

第二章 金融商品交易欺诈法律分析69

第一节 金融商品交易欺诈的界定69

一、金融商品交易欺诈的概念与特征69

二、金融商品交易欺诈与相关概念的比较74

第二节 金融商品交易欺诈的成因80

一、金融商品交易欺诈的成因概述80

二、金融商品交易信息的非对称性83

三、金融商品交易的风险性86

四、金融商品交易的利益冲突89

第三节 金融商品交易欺诈的构成要素92

一、金融商品交易欺诈主观要件92

二、金融商品交易欺诈客观要件94

三、金融商品交易欺诈损害后果96

四、金融商品交易欺诈因果关系98

第四节 金融商品交易欺诈的主要类型101

一、不实说明101

二、未授权交易103

三、违背投资者指令105

四、挪用金融商品或资金107

五、不当劝诱109

六、混合操作111

第五节 金融商品交易欺诈与反欺诈113

第三章 金融商品交易反欺诈立法考察117

第一节 美国金融商品交易反欺诈立法117

一、美国金融商品交易反欺诈立法概述117

二、美国金融商品交易反欺诈与信义理论121

三、美国金融商品交易信义义务分析133

第二节 欧洲金融商品交易反欺诈立法140

一、欧盟金融商品交易反欺诈立法140

二、英国金融商品交易反欺诈立法144

第三节 日韩金融商品交易反欺诈立法150

一、日本金融商品交易反欺诈立法150

二、韩国金融商品交易反欺诈立法154

第四章 金融商品交易反欺诈之行为规则158

第一节 金融商品交易行为规则概述158

一、金融商品交易行为规则的含义158

二、金融商品交易行为规则的意义161

第二节 说明义务164

一、说明义务概述164

二、说明义务的内容167

第三节 适合性规则171

一、适合性规则的含义171

二、欧盟法上的适合性规则174

三、美国法上的适合性规则180

第四节 最佳执行规则193

一、最佳执行规则概述193

二、欧盟法上的最佳执行规则197

三、美国法上的最佳执行规则205

第五节 透明度规则210

一、透明度规则概述210

二、欧盟法上的透明度规则212

三、美国法上的透明度规则215

第五章 金融商品交易反欺诈之监管制度219

第一节 金融商品交易监管概述219

一、金融商品交易监管的含义219

二、金融商品交易监管的意义222

三、金融商品交易监管与美国次贷危机226

第二节 金融商品交易政府监管制度250

一、金融商品交易政府监管体制250

二、金融商品交易政府监管职能259

三、金融商品交易政府监管发展趋势264

第三节 金融商品交易自律监管制度277

一、金融商品交易自律监管概述277

二、金融商品交易自律监管比较286

第四节 金融商品交易内部控制制度297

一、金融商品交易内部控制制度概述297

二、金融商品交易利益冲突控制制度305

第六章 金融商品交易反欺诈之法律责任319

第一节 金融商品交易欺诈法律责任概述319

一、金融商品交易欺诈法律责任的概念和特征319

二、金融商品交易欺诈法律责任的功能321

第二节 金融商品交易欺诈私法责任328

一、金融商品交易欺诈私法责任性质与形式328

二、金融商品交易欺诈私法责任实现途径361

第三节 金融商品交易欺诈公法责任385

一、金融商品交易欺诈行政责任385

二、金融商品交易欺诈刑事责任388

第七章 我国金融商品交易反欺诈立法现状与完善建议391

第一节 我国金融商品交易反欺诈立法现状391

一、我国金融商品交易反欺诈立法概述391

二、我国金融商品交易反欺诈法律制度395

第二节 我国金融商品交易反欺诈完善建议434

一、我国金融商品交易行为规则的完善434

二、我国金融商品交易监管制度的完善441

三、我国金融商品交易责任制度的完善450

参考文献469

后记482