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第二章 基金专论1

资本市场与中国经济社会发展&中国证监会研究中心1

2011年中国指数及指数化投资发展报告&深圳证券信息有限公司指数事业部11

130/30策略指数基金海外发展与国内运作框架研究&兴业全球基金管理有限公司26

基金公司核心投研人员变更及其对基金业绩影响分析&天相投资顾问有限公司35

基于ISO20000的基金行业IT服务管理建设&南方基金管理有限公司78

中国私募证券投资基金规范发展研究&中国证监会宁波证监局课题组100

第二部分 市场发展综述111

2010-2011年中国证券投资基金市场发展综述111

2010-2011年中国私募证券投资基金发展综述143

2010年中国香港地区基金业发展调查报告161

2010年全球基金业：从经济主导到政策驱动170

第三部分 综合数据统计184

中国证券投资基金市场概貌（2010-2011）184

第一章 市场综合数据统计185

表1-1 证券投资基金历年数量、资产净值与份额规模（1998-2011）185

表1-2 各类型证券投资基金历年数量发展（1998-2011）185

表1-3 各类型证券投资基金历年资产净值增长（1998-2011）186

表1-4 开放式基金数量结构（2001-2011）187

表1-5 开放式基金资产净值结构（2001-2011）187

表1-6 基金管理公司管理基金数量与资产规模（2009-2011）188

表1-7 管理基金资产规模前二十的基金管理公司（2009-2011）191

表1-8 基金管理公司管理基金数量情况（2010-2011）192

表1-9 基金管理公司年度管理费收入（2009-2011）194

表1-10 前十大基金管理公司市场集中度（1998-2011）196

表1-11 中资基金公司与合资基金公司数量发展（1998-2011）196

表1-12 中资基金公司与合资基金公司管理基金数量对比（2003-2011）197

表1-13 中资基金公司与合资基金公司管理基金资产规模对比（2003-2011）198

表1-14 合资基金公司管理基金概况（2010-2011）198

表1-15 托管银行托管基金资产规模统计（2009-2011）201

表1-16 托管银行年度基金托管费收入（2009-2011）202

表1-17 证券交易所上市基金交易情况（1998-2011）203

表1-18 基金投资者年度账户情况（2009-2011）204

表1-19 基金投资者月度账户情况（2010-2011）204

表1-20 证券投资基金年度管理费统计（1998-2011）205

表1-21 证券投资基金年度托管费统计（1998-2011）205

表1-22 证券投资基金年度利润统计（2007-2011）206

表1-23 证券投资基金年度收益分配统计（1999-2011）206

表1-24 历年新设立证券投资基金统计（2001-2011）207

表1-25 历年新设立开放式（股票型）基金（2002-2011）207

表1-26 历年新设立开放式（混合型）基金（2001-2011）208

表1-27 历年新设立开放式（债券型）基金（2002-2011）208

表1-28 历年新设立开放式（货币市场）基金（2003-2011）209

表1-29 历年新设立ETF基金（2004-2011）209

表1-30 历年新设立QDII基金（2007-2011）209

表1-31 历年新设立创新封闭式基金（2007-2011）210

表1-32 证券投资基金（不含封闭式基金）资金流量汇总（2002-2011）210

表1-33 开放式（股票型）基金资金流量情况（2003-2011）210

表1-34 开放式（混合型）基金资金流量情况（2002-2011）211

表1-35 开放式（债券型）基金资金流量情况（2003-2011）211

表1-36 开放式（货币市场）基金资金流量情况（2004-2011）212

表1-37 ETF基金资金流量情况（2005-2011）212

表1-38 QDII基金资金流量情况（2008-2011）213

表1-39 各类型证券投资基金年末资产净值（2010-2011）213

表1-40 各类型证券投资基金年度业绩表现（2010）213

表1-41 证券投资基金持有人持有各类型基金结构（2008-2011）214

表1-42 证券投资基金持有人持有各类型基金占比（2008-2011）214

表1-43 证券投资基金年报数据统计（2009-2011）215

表1-44 基金销售机构销售基金收入占比（2010）216

表1-45 基金销售收入前十位的全国性商业银行（2010）216

表1-46 基金销售收入前五位的城市商业银行（2010）216

表1-47 基金销售收入前十位的证券公司（2010）217

表1-48 基金销售收入前十位的基金管理公司（2010）217

第二章 年度经营数据统计218

表2-1 2010年证券投资基金发行年度汇总218

表2-2 2010年证券投资基金发行月度汇总218

表2-3 2010年开放式（股票型）基金发行情况221

表2-4 2010年开放式（混合型）基金发行情况225

表2-5 2010年开放式（债券型）基金发行情况225

表2-6 2010年开放式（货币市场）基金发行情况226

表2-7 2010年创新封闭式基金发行情况227

表2-8 2010年ETF基金发行情况228

表2-9 2010年QDII基金发行情况229

表2-10 2011年上半年证券投资基金发行年度汇总230

表2-11 2011年上半年证券投资基金发行月度汇总230

表2-12 2011年上半年开放式（股票型）基金发行情况232

表2-13 2011年上半年开放式（混合型）基金发行情况234

表2-14 2011年上半年开放式（债券型）基金发行情况235

表2-15 2011年上半年开放式（货币市场）基金发行情况236

表2-16 2011年上半年创新封闭式基金发行情况236

表2-17 2011年上半年ETF基金发行情况237

表2-18 2011年上半年QDII基金发行情况238

表2-19 近三年开放式（股票型）基金年度收益率排名239

表2-20 近三年开放式（混合型）基金年度收益率排名246

表2-21 近三年开放式（混合型，保本）基金年度收益率排名250

表2-22 近三年开放式（债券型）基金年度收益率排名251

表2-23 近三年开放式（货币市场）基金年度收益率排名255

表2-24 近三年ETF基金年度收益率排名257

表2-25 近三年QDII基金年度收益率排名257

表2-26 近三年封闭式（创新）基金年度收益率排名257

表2-27 近三年封闭式（传统）基金年度收益率排名258

表2-28 各类型证券投资基金年度分红汇总（2010-2011）259

表2-29 旗下基金年度分红排名前二十的基金管理公司（2010-2011）260

表2-30 基金管理公司旗下基金年度分红统计（2010）261

表2-31 开放式基金（含ETF、QDII）资金流量汇总（2010-2011）278

表2-32 基金管理公司旗下基金资金流量统计（2010）279

表2-33 各类型证券投资基金年度利润统计（2010-2011）296

表2-34 旗下基金年度利润前二十的基金管理公司（2010年）296

表2-35 基金管理公司旗下基金年度利润统计297

表2-36 各类型证券投资基金年度费用汇总（2010-2011）319

表2-37 各类型证券投资基金管理费用统计（2010-2011）320

表2-38 各类型证券投资基金托管费用统计（2010-2011）320

表2-39 基金管理公司旗下基金年度费用统计（2010）321

表2-40 各类型证券投资基金年末持有人结构（2010-2011）342

表2-41 基金管理公司旗下基金年末持有人结构（2010）343

表2-42 开放式（股票型）基金基本情况366

表2-43 开放式（混合型）基金基本情况382

表2-44 开放式（债券型）基金基本情况390

表2-45 开放式（货币市场）基金基本情况395

表2-46 ETF基金基本情况397

表2-47 QDII基金基本情况398

表2-48 封闭式（创新）基金基本情况401

表2-49 封闭式（传统）基金基本情况402

第三章 行业发展相关数据403

表3-1 中国证券投资基金市场发展概貌（1998-2011）403

表3-2 中国基金业、保险业总资产规模与商业银行储蓄存款发展对比（2002-2011）403

表3-3 证券投资基金总资产净值占国民生产总值的比重404

表3-4 证券投资基金总资产净值占城乡居民储蓄存款余额的比重404

表3-5 证券投资基金总资产净值占A股流通市值的比重405

表3-6 各国／地区共同基金资产净值汇总统计406

表3-7 全球共同基金资产净值统计（按基金类别）409

表3-8 全球共同基金数目统计（按基金类别）410

表3-9 全球共同基金净销售额统计（按基金类别）411

第四部分 基金市场体系414

第一章 基金管理人及旗下产品414

4.1-1 国泰基金管理有限公司414

4.1-2 南方基金管理有限公司416

4.1-3 华夏基金管理有限公司428

4.1-4 华安基金管理有限公司440

4.1-5 博时基金管理有限公司450

4.1-6 鹏华基金管理有限公司452

4.1-7 嘉实基金管理有限公司454

4.1-8 长盛基金管理有限公司456

4.1-9 大成基金管理有限公司458

4.1-10 富国基金管理有限公司460

4.1-11 易方达基金管理有限公司462

4.1-12 宝盈基金管理有限公司464

4.1-13 融通基金管理有限公司466

4.1-14 银华基金管理有限公司468

4.1-15 长城基金管理有限公司478

4.1-16 泰达宏利基金管理有限公司486

4.1-17 国投瑞银基金管理有限公司498

4.1-18 银河基金管理有限公司507

4.1-19 万家基金管理有限公司509

4.1-20 金鹰基金管理有限公司511

4.1-21 招商基金管理有限公司512

4.1-22 华宝兴业基金管理有限公司521

4.1-23 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司529

4.1-24 海富通基金管理有限公司531

4.1-25 国联安基金管理有限公司533

4.1-26 长信基金管理有限责任公司535

4.1-27 泰信基金管理有限公司538

4.1-28 天治基金管理有限公司544

4.1-29 景顺长城基金管理有限公司553

4.1-30 广发基金管理有限公司555

4.1-31 兴业全球基金管理有限公司557

4.1-32 诺安基金管理有限公司559

4.1-33 申万菱信基金管理有限公司561

4.1-34 中海基金管理有限公司563

4.1-35 华富基金管理有限公司564

4.1-36 光大保德信基金管理有限公司565

4.1-37 上投摩根基金管理有限公司566

4.1-38 东方基金管理有限责任公司569

4.1-39 中银基金管理有限公司570

4.1-40 东吴基金管理有限公司572

4.1-41 天弘基金管理有限公司581

4.1-42 国海富兰克林基金管理有限公司582

4.1-43 华泰柏瑞基金管理有限公司583

4.1-44 新华基金管理有限公司585

4.1-45 汇添富基金管理有限公司586

4.1-46 工银瑞信基金管理有限公司596

4.1-47 交银施罗德基金管理有限公司598

4.1-48 建信基金管理有限责任公司607

4.1-49 信诚基金管理有限公司616

4.1-50 汇丰晋信基金管理有限公司618

4.1-51 益民基金管理有限公司619

4.1-52 华商基金管理有限公司620

4.1-53 中邮创业基金管理有限公司621

4.1-54 信达澳银基金管理有限公司622

4.1-55 诺德基金管理有限公司631

4.1-56 中欧基金管理有限公司632

4.1-57 金元比联基金管理有限公司633

4.1-58 浦银安盛基金管理有限公司638

4.1-59 农银汇理基金管理有限公司639

4.1-60 民生加银基金管理有限公司640

4.1-61 纽银梅隆西部基金管理有限公司641

4.1-62 浙商基金管理有限公司641

4.1-63 平安大华基金管理有限公司642

4.1-64 富安达基金管理有限公司642

4.1-65 财通基金管理有限公司643

4.1-66 方正富邦基金管理有限公司643

4.1-67 长安基金管理有限公司644

4.1-68 国金通用基金管理有限公司644

4.1-69 安信基金管理有限责任公司645

第二章 基金托管人及托管业务648

4.2-1 中国工商银行股份有限公司648

4.2-2 中国农业银行股份有限公司661

4.2-3 中国银行股份有限公司667

4.2-4 中国建设银行股份有限公司674

4.2-5 交通银行股份有限公司683

4.2-6 兴业银行股份有限公司686

4.2-7 中国民生银行股份有限公司691

4.2-8 上海浦东发展银行股份有限公司695

4.2-9 中国邮政储蓄银行有限责任公司700

4.2-10 深圳发展银行股份有限公司702

第三章 其他服务机构706

基金代销机构706

4.3.1-1 中国工商银行股份有限公司706

4.3.1-2 中国农业银行股份有限公司709

4.3.1-3 中国银行股份有限公司711

4.3.1-4 中国建设银行股份有限公司714

4.3.1-5 交通银行股份有限公司716

4.3.1-6 兴业银行股份有限公司718

4.3.1-7 上海浦东发展银行股份有限公司720

4.3.1-8 中国邮政储蓄银行有限责任公司724

4.3.1-9 上海银行股份有限公司726

其他机构728

4.3.2-1 泰康资产管理有限责任公司728

4.3.2-2 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司729

4.3.2-3 国枫律师事务所731

第四章 境外机构734

4.4.1-1 东方汇理资产管理香港有限公司734

4.4.1-2 摩根资产管理740

4.4.1-3 元大证券投资信托股份有限公司741

第五部分 政策与法规746

证券投资基金信息披露XBRL模板第3号——《年度报告和半年度报告》746

证券投资基金参与股指期货交易指引747

证券期货业反洗钱工作实施办法749

关于保本基金的指导意见751

证券投资基金信息披露XBRL模板第4号——《基金合同生效公告及十一类临时公告（试行）》751

合格境外机构投资者参与股指期货交易指引755

证券投资基金销售管理办法756

《证券投资基金销售管理办法》修订说明766

基金行业人员离任审计及审查报告内容准则770

证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）773

《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》修订情况说明775

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法778

证券投资基金销售人员从业资质管理规则784

证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）787

证券投资基金投资人权益须知（2011格式文本）793

第六部分 附录798

附录一 基金行业大事记要（2010）798

附录二 基金行政许可摘要（2010-2011）805

附录三 基金日历解读（2010）821

附录四 机构名录831

基金管理公司831

基金托管银行832

基金管理公司股东833

基金销售机构839