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引言1

第一章 上海近代金融体系与金融中心的形成1

第一节“三足鼎立”的上海近代金融业3

一、不同命运的传统金融机构3

二、捷足先登的外商银行13

三、姗姗来迟的本国银行16

第二节 上海近代金融创新法律思想22

一、金融体制创新法律思想23

二、金融组织创新法律思想30

第三节 上海金融创新与金融中心的形成36

第二章 上海近代金融创新与法律演变40

第一节 金融创新法律之移植与演变40

一、古代金融立法概述40

二、近代金融创新法律的演变41

第二节 金融创新之法律渊源53

一、法律53

二、规章57

三、章程58

第三节 上海金融创新法制与钱业习惯法之冲突60

一、1931年《银行法》对习惯法的否定61

二、二元社会秩序中的银行法与习惯法64

三、法律多元化中的银行法与习惯法65

第四节 上海近代金融创新立法评析：意义·特点·缺陷68

一、立法意义68

二、立法特色69

三、立法缺陷71

第三章 金融体制创新法律制度72

第一节 金融体制创新之法律依据72

一、金融体制创新依据之一般银行法72

二、金融体制创新依据之专门银行法75

第二节 现代企业制度在上海银行业的引入与展开82

一、中国近代企业制度的变革：股份公司制的确立82

二、股份公司制在上海银行业的建立与展开84

第三节 私营银行体制创新：上海商业储蓄银行个案研究88

第四节 官商合营银行体制创新：中国银行上海分行个案研究93

一、官督商办时期93

二、官商合办、商股占优势时期96

三、政府垄断时期103

第五节 上海近代金融体制创新之评析109

第四章 金融组织创新法律制度113

第一节 近代金融组织创新的法律依据114

一、金融组织创新依据之一般银行法114

二、金融组织创新依据之专门银行法119

第二节 公司治理在近代上海银行业的适用125

一、公司治理的内涵125

二、近代上海银行业的公司治理机制127

第三节 公司治理中的权力机构129

一、股东与股东会129

二、董事、董事会与监察人136

第四节 公司治理中的执行机构149

一、总管理处150

二、分支机构的内部治理机制155

第五节 公司治理中的内部管理机制157

一、录用与提拔制度157

二、收入与待遇制度165

三、奖惩与作息制度176

第六节 上海近代金融组织制度创新之评析181

一、公司治理机制182

二、人事管理制度183

三、内部激励机制183

四、上海近代银行组织制度创新之特点186

第五章 金融监管创新法律制度189

第一节 银行市场准入的监管创新：从特许制到核准制189

一、银行初设时期的特许制190

二、常规化的核准制194

第二节 银行分支机构的监管创新：以抗战时期为中心197

一、对国内分支机构市场准入的法律监管197

二、对国外分支机构市场准入的法律监管202

第三节 银行监管方式的创新：现场与非现场检查208

一、监管方式之法定创新：现场检查与非现场检查结合208

二、监管方式的实践：以对中国银行的监管为例212

第六章 上海近代金融创新的法律分析215

第一节 中国近代金融创新法律制度的现代特征215

一、金融体制创新法律制度215

二、金融组织创新法律制度220

第二节 上海近代金融创新法律制度的本土变异223

一、官商合股、官督商办的股份制223

二、“官利”股息分配制228

三、政府过分干预的公司治理机制236

第三节 近代金融法律对金融创新的双重影响240

一、影响：积极与消极作用并存240

二、启示与构想：近代银行创新之路与当今金融改革244

结语 上海国际金融中心建设中金融创新法律制度的架构252

一、上海国际金融中心建设的金融创新法制现状252

二、上海国际金融中心建设的金融创新法制完善路径255

附录1上海金融大事记258

附录2近代重要银行立法279

参考文献322