美国《1934年证券法》及相关证券交易委员会规则与规章 中英文对照 第1册PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

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《1934年证券交易法》1

第一编——对证券交易所的监管3

第1条 简称3

第2条 本法规定的监管的必要性3

第3条 定义与适用5

第3A条 互换协议79

第3B条 证券相关的衍生品81

第3C条 以证券为基础的互换的结算81

第3D条 以证券为基础的互换执行设施97

第3E条 作为以证券为基础的互换交易的担保持有的资产分离107

第4条 证券交易委员会113

第4A条 证券交易委员会的职能授权125

第4B条 向主席移交人事委派权127

第4C条 在证券交易委员会出庭和执业127

第4D条 督察长的附加义务129

第4E条 完成执法调查和合规审查与检查的截止日期131

第5条 在非注册交易所进行的交易133

第6条 全国性证券交易所133

第7条 保证金要求161

第8条 对会员、经纪商和交易商借贷的限制171

第9条 禁止操纵证券价格173

第10条 对利用操纵和欺诈手段的监管181

第10A条 审计要求183

第10B条 以证券为基础的互换的持仓限额和持仓责任及大户报告193

第10C条 薪酬委员会195

第10D条 收回错发薪酬的政策203

第11条 交易所会员、经纪商和交易商交易203

第11A条 全国证券市场系统；证券信息处理机构211

第12条 证券注册要求225

第13条 定期报告和其他报告249

第13A条 以证券为基础的特定互换的报告和记录297

第14条 表决代理权299

第14A条 股东对执行高管薪酬的批准321

第14B条 公司治理323

第15条 经纪商和交易商的注册与监管325

第15A条 注册证券业协会369

第15B条 市政证券393

第15C条 政府证券经纪商和交易商419

第15D条 证券分析师与研究报告449

第15E条 全国公认统计评级组织的注册453

第15F条 以证券为基础的互换交易商及主要互换参与者的注册与监管493

第15G条 信用风险自留519

第16条 董事、高级管理人员和主要股东529

第17条 交易所、会员和其他实体的账簿记录及检查535

第17A条 全国证券交易清算与交收制度557

第17B条 小额股票自动报价系统583

第18条 误导性陈述的责任585

第19条 自律组织的注册、责任与监督587

第20条 控制人和教唆违法者的责任619

第20A条 对内幕交易同时交易人的责任621

第21条 调查；禁制令和对犯罪的检控623

第21A条 内幕交易的民事处罚641

第21B条 行政诉讼中的民事救济647

第21C条 制止程序651

第21D条 私人证券诉讼657

第21E条 展望性陈述安全港的适用679

第21F条 对证券举报人的激励和保护687

第22条 证券交易委员会主持的听证会701

第23条 规则、条例和命令；年度报告701

第24条 信息的公开可用性707

第25条 法院对命令和规则的审查713

第26条 违法陈述717

第27条 犯罪与诉讼的管辖权719

第27A条 与私人诉因诉讼时效有关的特别规定721

第28条 对现行法律的影响721

第29条 合同的效力731

第30条 外国证券交易所735

第30A条 禁止发行人进行的对外交易做法735

第31条 交易费745

第32条 处罚753

第33条 条款的可分割性755

第34条 生效日期757

第35条 授权拨款757

第35A条 对艾德加系统的要求757

第36条 一般豁免权759

第37条 田纳西河流域管理局的权力761

第38条 联邦国民住房抵押贷款协会、联邦住房抵押贷款公司、联邦住房贷款银行761

第39条 投资者咨询委员会763

第二编——《1933年证券法》修正769

词汇表770