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绪论1

一、选题动因与目的1

二、国内外研究现状10

三、研究思路与方法26

四、创新之处与不足27

第一章 信用评级及其法律制度的一般解读32

一、信用评级33

（一）信用评级的界定33

（二）信用评级的特征39

（三）信用评级的功能44

（四）信用评级的地位50

二、信用评级法律制度54

（一）信用评级法律制度的含义55

（二）信用评级法律制度的体系59

（三）信用评级法律制度的归属64

（四）信用评级法律制度的价值71

第二章 信用评级法律制度存在的理论证成81

一、经济学的信息不对称理论83

（一）经济学信息不对称理论概述83

（二）融资信息不对称与信用评级87

（三）评级信息不对称与评级法制88

二、社会学的陌生人社会理论91

（一）陌生人社会、信用风险与法治91

（二）信用风险治理与信用评级法制96

三、法学的市场经济法治理论99

（一）法学的市场经济法治理论简介100

（二）信用评级是市场经济的衍生物104

（三）评级法制有助于法治经济目标107

四、经济法学的国家干预理论109

（一）经济法学国家干预理论阐释110

（二）信用评级市场需要国家干预114

第三章 信用评级法律制度存废之争及其评析119

一、信用评级质疑论的缘起及其评判121

（一）信用评级质疑论的缘起122

（二）信用评级存在的正当性127

（三）征信及其相关制度完善133

二、信用评级立法干预之争及其评析138

（一）信用评级立法干预反对派的论据139

（二）信用评级立法干预支持者的反驳143

（三）信用评级立法干预正当之再论证148

三、信用评级引用制度废除论及其批判153

（一）信用评级引用制度废除论之主张153

（二）信用评级引用制度废除论之批驳157

（三）信用评级引用制度存在的正当性160

（四）评级信息供给及评级认可之反思165

第四章 美欧信用评级法律制度的演进与启示170

一、美国信用评级法律制度的演进171

（一）信用评级法律制度初创期（1931～1974年）172

（二）信用评级法律制度发展期（1975 ～2000年）173

（三）信用评级法律制度繁荣期（2001 ～2007年）179

（四）信用评级法律制度徘徊期（2008年至今）187

二、欧洲信用评级法律制度的演进194

（一）信用评级法律制度初创期（1980 ～2000年）194

（二）信用评级法律制度发展期（2001 ～2007年）199

（三）信用评级法律制度繁荣期（2008年至今）202

三、美欧信用评级法律制度演进之启示209

（一）价值取向从效率为主到安全为主209

（二）立法模式从合并立法到单独立法213

（三）依据国情改革信用评级引用制度216

（四）制定创新产品评级特别监管制度223

第五章 我国信用评级法律制度的问题与根源227

一、我国信用评级法律制度的立法现状228

（一）信用评级引用法律制度现状228

（二）信用评级监管法律制度现状241

二、我国信用评级法律制度存在的问题253

（一）立法分散、多头监管254

（二）评级市场准入标准混乱255

（三）强制信息披露制度缺位258

（四）创新产品评级监管制度缺位260

（五）评级引用监管制度缺位261

（六）债券、信贷制度不配套263

三、我国信用评级法律制度问题的根源266

（一）对信用评级存在认识误区266

（二）金融分业监管体制之缺陷269

（三）强制制度供给模式的弊端272

第六章 完善我国信用评级法律制度的思考277

一、完善信用评级法律制度的原则278

（一）安全优先、兼顾效率原则278

（二）评级引用与评级监管并重281

（三）国家干预与市场自治平衡286

二、信用评级法律制度立法之展望290

（一）信用评级法律制度的立法模式290

（二）信用评级法律制度的立法位阶293

（三）信用评级法律制度的立法体系296

三、信用评级法律制度的具体构建300

（一）确立金融混业联合协调监管机制300

（二）科学制定信用评级市场准入规则304

（三）增设信用评级强制信息披露制度306

（四）增设金融创新产品评级监管制度307

（五）增设信用评级引用行为监管制度308

（六）改良债券、信贷等引用配套制度311

四、应对信用评级法律制度的国际化313

（一）信用评级法律制度国际化之动因314

（二）国际信用评级法律制度立法尝试320

（三）信用评级法律制度国际化之应对327

参考文献332

后记357