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目录1

第一章证券投资分析的程序和方法1

第一节证券投资分析概述1

一、什么是证券投资分析1

二、证券投资分析的意义3

三、证券投资分析的信息来源4

四、证券投资分析的主要步骤6

一、基本分析法8

第二节证券投资分析的主要方法8

二、技术分析法10

三、证券投资分析中易出现的失误10

第三节证券市场效率理论与证券投资分析12

一、有效市场假设理论12

二、有效市场的分类12

三、有效市场假设理论对证券分析的意义13

第二章证券的理论价值分析15

第一节债券的价格决定15

一、债券的定价原理15

二、收益率曲线与利率的期限结构18

三、债券的基本价值评估21

第二节股票的价格决定24

一、市盈率估价方法24

二、贴现现金流模型25

第三节投资基金的价格决定31

一、开放式基金的价格决定31

第四节其他投资工具的价格决定32

一、可转换证券32

二、封闭式基金的价格决定32

二、优先认股权34

三、认股权证35

第三章证券投资的宏观分析38

第一节宏观经济分析38

一、宏观经济分析的意义与方法38

二、评价宏观经济形势的相关变量41

第二节宏观经济分析的主要内容43

一、宏观经济运行分析43

二、宏观经济政策分析52

三、经济指标分析61

第四章证券投资的中观分析63

第一节产业分析63

一、产业分析的定义63

二、产业的分类方法64

三、产业分析的主要内容65

四、产业投资的选择70

第二节区域分析72

一、经济区域分析72

二、区域的板块效应74

第五章证券投资的公司分析77

第一节公司基本素质分析77

一、公司竞争地位分析77

二、公司营利能力及增长性分析78

三、公司经营管理能力分析79

第二节公司财务分析81

一、财务报表的种类81

二、财务报表分析的意义与方法83

三、财务比率分析84

四、财务分析中应注意的问题93

一、资产重组的方式94

第三节资产重组和关联交易分析94

二、资产重组对公司经营和业绩的影响97

三、关联交易的方式98

四、关联交易对公司经营和业绩的影响99

一、市场行为和市场行为要素102

二、技术分析的定义102

第一节技术分析的定义102

第六章证券投资技术分析概述102

三、技术分析与基本分析103

第二节技术分析的理论基础104

一、技术分析的三个假设104

二、三个假设的不合理的地方105

第三节技术分析方法的分类105

一、技术指标法106

二、支撑压力法或支撑压力线法106

三、形态法106

五、波浪理论法107

六、循环周期法107

四、K线法107

第四节应用技术分析方法应注意的问题108

第五节影响证券市场分析的几个理论109

一、随机漫步理论110

二、循环周期理论110

三、道氏理论111

四、相反理论111

五、价量关系理论112

一、K线的起源114

二、K线的画法114

第一节K线概述114

第七章K线理论114

三、画K线所需要的四个价格115

四 、K线的12种基本形状116

第二节单独一根K线的含义116

一、长实体116

二、短实体或小实体117

三、光头光脚阳线和阴线117

五、开盘无影线118

四、收盘无影线118

六、纺轴线119

七、无实体线119

八、大无实体119

九、墓碑线和蜻蜓线119

十、一字线120

第三节根据K线的组合形态判断行情120

一、锤形线和上吊线121

二、鲸吞型122

三、孕育型123

四、倒锤线和射击之星125

五、刺穿线和乌云盖顶128

六、早晨之星和黄昏之星129

七、三白兵131

八、强弩之末132

九、三乌鸦133

第四节应用K线理论应注意的问题135

第一节趋势分析138

一、趋势的定义138

第八章支撑压力理论138

二、趋势的方向139

三、趋势的类型139

第二节支撑线和压力线140

一、支撑线和压力线的含义和作用140

二、支撑线和压力线的相互转化141

三、支撑线和压力线的确认和修正143

第三节趋势线和轨道线144

一、趋势线144

二、轨道线146

第四节黄金分割线和百分比线147

一、黄金分割线148

二、百分比线150

第五节扇形原理、速度线和甘氏线151

一、扇形线和扇形原理152

二、速度线153

三、甘氏线154

第六节应用支撑压力线应注意的问题155

一、价格移动规律157

第一节价格移动的规律和两种形态类型157

第九章形态理论157

二、价格移动的两种形态类型158

第二节反转突破形态——头肩形、159

多重顶底形和圆弧形159

一、双重顶和双重底159

二、头肩顶和头肩底161

三、三重顶底形态164

四、圆弧形态165

一、三角形态167

第三节 三角形态和矩形形态167

二、矩形形态170

第四节喇叭形、菱形、旗形和楔形172

一、喇叭形和菱形172

二、旗形和楔形174

第五节V形形态177

一、V形的基本形状和形成原因177

二、V形的实例177

第六节应用形态理论应注意的问题178

一、形态识别的多样性178

四、形态的规模会影响预测的结果179

三、信号慢半拍，获利不充分179

二、形态突破真假的判断179

第十章波浪理论181

第一节波浪理论的形成历史及其基本思想181

一、波浪理论的形成简史181

二、波浪理论的基本思想181

第二节波浪理论的主要原理182

一、波浪理论考虑的因素182

二、波浪理论价格走势的基本形态结构183

三、波浪的合并、细分及层次184

四、弗波纳奇数列与波浪的数目185

第三节波浪理论的应用及其不足186

一、波浪理论的实际应用186

二、波浪理论的不足186

第十一章技术指标法和主要技术指标189

第一节技术指标概述189

一、技术指标的定义189

二、产生技术指标的方法190

三、应用技术指标的六个方面190

六、应用技术指标应注意的问题193

四、技术指标的本质193

五、技术指标法同其他技术分析方法的关系193

第二节移动平均线、均线摆动、指数195

平滑和平滑异同移动平均195

一、移动平均线195

二、均线摆动198

三、指数平滑200

四、平滑异同移动平均202

第三节威廉指标和随机指标205

一、威廉指标206

二、随机指标208

三、随机指标的补充说明213

第四节相对强弱指标213

一、相对强弱指标的计算公式和参数213

二、相对强弱指标的应用法则214

三、应用相对强弱指标的注意事项216

四、相对强弱指标的应用实例216

第五节乖离率、变动率和动量指标217

一、乖离率217

二、变动率221

三、动量指标224

第六节人气指标、买卖意愿指标和中间意愿226

指标227

一、人气指标、买卖意愿指标和中间意愿227

指标的基本构造原理227

二、人气指标227

三、买卖意愿指标231

四、中间意愿指标235

五、人气指标、买卖意愿指标和中间意愿指标与238

K线理论的矛盾239

第七节能量潮、威廉累积分配变量和简易239

移动值239

一、能量潮239

二、威廉累积分配变量242

三、简易移动值245

第八节腾落指数、涨跌比和超买超卖指标248

一、腾落指数248

二、涨跌比250

三、超买超卖指标253

一、心理线256

第九节心理线和容量比率256

二、容量比率258

第十节方向移动指数260

一、方向移动指数的计算公式和参数260

二、方向移动指数的应用法则及注意事项263

三、方向移动指数的应用实例265

第十一节布林线和百分比轨道线指标265

一、布林线266

三、商品通道指标268

二、百分比轨道线指标268

第十二章证券组合管理概述及相关理论272

第一节证券组合管理的基本概念273

一、证券组合的含义和作用273

二、证券组合管理的内容和研究方法274

第二节对证券组合管理业绩的评价276

一、证券组合管理的基本步骤276

二、评价证券组合278

一、证券投资风险的来源279

第三节投资风险的来源和风险的数量化279

二、系统风险与非系统风险281

三、期望和方差——单独一个证券的收益和282

风险的度量284

四、风险与危险的区别284

五、证券组合的期望和方差的计算方法284

六、证券投资组合期望方差的计算287

第四节有效市场假设理论和主要的289

现代证券组合理论289

一、有效市场假设理论289

三、资本资产定价模型和套利定价理论294

二、马柯维茨模型或均值方差模型294

第十三章马柯维茨均值方差模型296

第一节可行域和合法的证券组合296

一、可行域的含义296

二、证券组合的期望收益率和方差297

三、可行域必须满足的形状297

第二节有效边界和有效组合298

一、判断组合好坏的公认标准——投资者的298

二、有效边界和有效组合299

共同偏好299

第三节无差异曲线——投资者个人偏好300

一、投资者对风险补偿的偏好300

二、无差异曲线301

第四节马柯维茨模型中最佳证券组合的确定302

一、确定最佳证券组合点303

二、马柯维茨均值方差模型的应用303

第十四章资本资产定价模型和β系数306

第一节标准的资本资产定价模型和分离原则306

一、资本资产定价模型的假设307

二、资本市场线和分离定理309

三、证券市场线313

第二节风险的分解和α系数317

一、证券与证券市场组合的关联性317

二、资本资产定价模型下的特征线318

三、a系数319

四、证券风险的分解与分散化的效果320

第三节β系数与资本资产定价模型的应用321

二、β系数的估计322

一、β系数的含义322

三、β系数的应用324

四、资本资产定价模型的应用325

第十五章 因素模型和套利定价理论327

第一节单因素模型和多因素模型327

一、因素模型在套利定价理论模型中的作用327

二、单因素模型328

三、多因素模型330

四、因素的确定331

一、无套利假设是套利定价理论模型的最基本332

第二节套利和近似套利332

假设333

二、套利和近似套利333

第三节套利定价理论334

一、套利组合334

二、套利定价方程335

三、套利定价模型的计算实例337

四、套利定价理论小结340

一、期货合约342

第一节期货合约概述342

第十六章利用衍生金融工具进行风险管理简介342

二、期货合约的交易和管理343

三、主要金融期货合约简介349

第二节利用期货合约进行风险管理351

一、利用期货合约进行套期保值351

二、期货合约的其他功能355

第三节期权合约及其在风险管理中的应用356

一、期权合约356

二、期权合约的主要类型358

三、期权合约买卖双方的状况分析359

四、期权合约的交易和管理360

五、主要金融期权合约简介361

六、利用期权合约进行风险管理362

第四节调期合约及其在风险管理中的应用365

一、调期合约概述365

二、几种主要的调期合约366

三、调期在资产分配中的应用368

四、调期期权368