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第1章 证券市场的基本概念1

第一节 有价证券和证券市场的概念1

一、有价证券的概念1

二、证券市场的概念8

三、健全的证券市场的一般标志10

第二节 证券市场的形成和发展13

一、证券市场的形成14

二、证券市场的发展16

三、战后证券市场发展新特点18

一、证券市场的性质19

第三节 证券市场的性质、地位、功能19

二、证券市场在商品经济中的地位20

三、证券市场的功能20

第2章 证券市场的组织机构24

第一节 证券发行市场24

一、发行市场的定义与特征24

二、发行市场的参与主体26

三、发行市场的金融工具构成28

四、证券发行的基本程序30

五、证券发行的一般方式34

六、证券的承销36

七、证券发行的审查内容39

一、证券交易市场的特征与结构40

第二节 证券交易市场40

二、证券市场的功能与职责42

三、场内交易市场44

四、场外交易市场45

五、证券交易所48

第三节 证券市场的内在机制57

一、利率机制57

二、收益机制58

三、风险机制59

第四节 国内外著名证券交易所选介60

一、国外著名证券交易所60

二、国内证券交易所65

三、台湾、香港的证券交易所66

第3章 证券的交易程序和方式69

第一节 证券交易程序69

一、开立帐户69

二、委托买卖70

三、证券的清算与交割73

四、证券的过户75

第二节 证券交易方式76

一、按照买卖双方的结合方式划分，可分为议价买卖、竞价买卖和拍卖标购76

二、按照达成交易的方式划分，可分为直接交易和间接交易77

三、按照清算交割期限划分，可分为现货交易和期货交易77

第一节 债券概述83

一、“债”与债券83

第4章 债券和债券市场83

二、债券的基本要素和票面格式84

三、债券的类别85

第二节 债券与其他融资工具的比较91

一、债券与股票的区别91

二、债券与银行存款凭证的区别92

三、债券与商业票据的区别92

第三节 债券的发行与发行市场93

一、债券发行的含义与发行市场的主体93

二、债券发行条件的确定94

三、债券的评级制度和发债标准94

四、债券的发行方式101

五、债券的发行程序和要求102

第四节 债券的交易与交易市场105

一、交易所交易105

二、柜台交易108

三、我国现阶段的债券交易110

第五节 债券的偿还111

一、债券的如约偿还111

二、违约情况下债券的偿还112

第六节 债券的收益112

一、有关收益及收益率的几个概念112

二、债券收益率的计算116

一、国际债券的概念及主要种类119

第七节 国际债券市场119

二、国际债券的发行与发行市场120

三、国际债券的流通及流通市场125

四、国际债券收益率的涵义和计算126

第5章 股票与股票市场128

第一节 股份经济与股份公司128

一、股份经济的起源128

二、股份公司概述130

第二节 股票概述132

一、股票的概念和特征132

二、股票的样式和内容133

三、普通股134

四、优先股137

五、股票与债券的区别138

第三节 股票的价格与市场行情的分析指标139

一、发行市场的股票价格与相关的概念140

二、交易市场的股票价格与相关的分析指标143

第四节 股息政策及股息分配148

一、股息政策的确定148

二、股息的分配程序149

三、股息的分配形式150

第五节 股票的发行市场及管理152

一、股票发行市场及其结构152

二、股票发行市场的管理154

三、股票发行的基本方法155

四、新股票的发行类别157

一、股票交易市场的种类159

第六节 股票的交易市场及管理159

二、交易所的股票买卖方法161

三、店头交易市场的股票交易164

四、股票交易的操作方法165

五、股票交易的管理168

六、股票投资的基本因素170

第七节 股票市场分析预测的原理和方法171

一、从“黑色星期一”看股票的基本分析172

二、技术分析的主要理论174

三、技术分析中的市场因素175

四、技术分析的主要工具177

一、基本分析183

第6章 证券市场的行情分析与证券投资的策略183

第一节 证券市场的行情分析与预测183

二、股票投资的技术分析195

第二节 证券投资207

一、证券投资的风险与投资原则207

二、证券投资与投机212

三、证券投资心理214

四、证券投资的种类选择与品质分析219

五、证券投资的技巧224

第7章 证券中介机构概述233

第一节 证券中介机构的类别233

一、证券中介机构的特征和作用233

三、服务性的证券中介机构235

二、经营性的证券中介机构235

四、国外证券中介机构236

第二节 证券市场的主要中介——证券商238

一、证券商及其分类238

二、证券商的主要业务238

三、对证券商的管理242

第三节 证券经纪人244

一、证券经纪人的特征与类别244

二、证券经纪人的业务245

三、对证券经纪人的资格要求与管理247

第8章 证券市场的主要中介机构——证券公司249

第一节 证券公司的性质和作用249

一、证券的发行业务250

第二节 证券公司的业务范围250

二、有价证券的买卖业务251

第三节 证券公司主要业务操作过程254

一、证券公司的发行业务操作过程254

二、证券公司买卖业务的操作过程258

第四节 证券公司的管理260

一、美国对投资银行的营理261

二、日本对证券公司的管理264

三、我国对证券公司的管理267

第五节 证券公司业务的开发273

一、宣传招徕法273

二、人员劝诱法274

一、证券评级的含义277

第9章 证券评级制度277

第一节 证券评级的概念277

二、有价证券评级制度的建立与意义278

第二节 证券评级机构279

一、评级机构及其组成279

二、评级机构的性质280

三、世界著名的评级机构简介281

第三节 证券评级的内容和方法282

一、证券评级的主要内容282

二、证券评级的方法283

三、证券的级别划分299

第10章 证券市场的监督管理302

一、证券市场管理体制的形成303

第一节 证券市场管理的重要性303

二、证券市场管理的重要性、原则内容及方法305

第二节 证券市场的不同管理模式308

一、美国证券市场管理模式308

二、日本证券市场管理模式310

三、英国证券市场管理模式311

第三节 我国证券市场管理模式初探312

一、我国证券市场管理现状313

二、我国证券市场管理中存在的问题316

三、对健全我国证券市场管理模式的初步设想318

第一节 发达资本主义国家证券市场322

一、美国证券市场322

第11章 世界证券市场概况322

二、英国证券市场329

三、日本证券市场333

第二节 发展中国家的证券市场339

一、发展中国家证券市场的规模339

二、发展中国家证券市场的特点341

三、发展中国家证券市场存在的问题341

第三节 前苏联和东欧国家的证券市场343

第四节 我国证券市场的发展简况345

一、旧中国的证券市场345

二、新中国的证券市场347

三、香港证券市场349

四、台湾证券市场352

第12章 发展和健全有中国特色的社会主义证券市场354

第一节 证券市场与我国经济体制改革354

一、建立社会主义市场经济体制是我国经济体制改革的基本取向355

二、建立和发展证券市场是市场经济的客观要求357

三、正确认识证券市场358

第二节 新时期我国证券市场的发展现状和存在的问题362

一、我国证券市场发展概况362

二、我国证券市场存在的问题367

第三节 进一步发展和健全我国证券市场的若干构想370

一、推广并规范企业的股份制改造，为证券市场进一步发展打下基础370

二、完善证券市场的运行机制，强化证券市场规范化371

三、建立共同基金，正确引导广大民众投资372