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第一部分 证券市场基础知识3

第一章 证券市场概述3

第一节 证券与证券市场3

第二节 证券市场参与者7

第三节 证券市场的地位与功能8

第二章 股票10

第一节 股票的特征与类型10

第二节 股票的价值与价格12

第三节 普通股票与优先股票13

第四节 我国现行的股票类型15

第三章 债券17

第一节 债券的特征与类型17

第二节 政府债券21

第三节 金融债券与公司债券23

第四节 国际债券26

第四章 证券投资基金29

第一节 证券投资基金概述29

第二节 证券投资基金当事人34

第三节 我国的投资基金36

第五章 金融衍生工具38

第一节 金融期货与期权38

第二节 可转换证券43

第三节 其他衍生工具简介47

第六章 证券市场运行52

第一节 证券发行市场和交易市场52

第二节 股票价格指数55

第三节 证券投资的收益和风险58

第一节 证券公司60

第七章 证券中介机构60

第二节 证券服务机构64

第八章 证券市场法律制度与监管73

第一节 证券市场法律法规概述73

第二节 证券市场的监管体系80

第三节 证券业从业人员的资格管理和行为规范89

附：模拟试题及参考答案93

第二部分 证券发行与承销117

第一章 股份有限公司概述117

第一节 股份有限公司的设立117

第二节 股份有限公司的股份和公司债券120

第三节 股份有限公司的组织机构121

第四节 股份有限公司的财务公计128

第五节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散130

第一节 企业股份制改组的程序133

第二章 企业的股份制改组133

第二节 《上市公司治理准则》概述136

第三节 股份制改组的资产评估、产权界定、报表审计和法律审查140

第三章 证券经营机构的投资银行业务152

第一节 证券公司的投资银行业务资格152

第二节 投资银行业务的内部控制161

第三节 投资银行业务的监管163

第四章 首次公开发行股票的准备167

第一节 首次公开发行股票公司的辅导167

第二节 首次公开发行股票申请文件的准备170

第五章 上市公司再融资的准备180

第一节 上市公司发行新股180

第二节 上市公司发行可转换公司债券187

第一节 内核推荐和承销商备案材料193

第六章 股票、转债发行的核准和操作193

第二节 股票、转债发行的核准195

第三节 发审会会后事项与公司推介200

第四节 股票、转债的发行方式202

第五节 发行定价207

第六节 发行安排、费用和后期工作210

第七节 股票、转债的上市推荐和发行回访211

第七章 证券发行与上市的信息披露213

第一节 信息披露概述213

第二节 首次公开发行股票招股说明书214

第三节 上市公司发行新股招股说明书215

第四节 可转换公司债券募集说明书219

第五节 股票发行公告220

第六节 股票上市公告书220

第七节 可转换公司债券上市公告书222

第八章 债券与基金的发行与承销224

第一节 债券发行概述224

第二节 我国国债的发行与承销226

第三节 我国其他债券的发行227

第四节 债券承销的风险与收益230

第五节 基金承销与上市推荐231

第九章 外资股的发行233

第一节 境内上市外资股的发生与上市233

第二节 境外上市外资股的发行与上市237

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市240

第四节 外资股的国际推介与分销242

第十章 公司并购与资产重组245

第一节 公司并购245

第二节 上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范248

第三节 上市公司收购249

附：模拟试题及参考答案254

第三部分 证券交易281

第一章 证券交易概述281

第一节 证券交易的概念和基本要素281

第二节 证券交易所会员和席位285

第三节 证券交易的风险及其防范287

第二章 证券经纪业务290

第一节 证券经纪业务的含义和特点290

第二节 登记存管293

第三节 委托买卖300

第四节 竞价与成交305

第五节 其他交易事项307

第六节 代办股份转让310

第七节 网上发行的申购312

第八节 认购配股缴款和可转换债券转股316

第九节 分红派息318

第十节 交易费用320

第十一节 证券经纪业务的管理与监督321

第三章 证券自营和受托投资管理业务325

第一节 证券自营业务325

第二节 证券受托投资管理业务331

第四章 清算与交割、交收337

第一节 清算、交割、交收的含义337

第二节 清算交割与交收模式338

第三节 交割与交收方式341

第四节 清算交割交收中的禁止行为343

第五节 股权与债权的过户344

第五章 证券回购交易346

第一节 证券回购交易的概念和程序346

第二节 证券回购交易的规则347

第三节 证券回购交易的清算350

第六章 证券营业部的内部控制与经营管理352

第一节 证券营业部内部控制概述352

第二节 证券营业部的场所与业务管理353

第三节 证券营业部的技术管理360

第四节 证券营业部的人力资源管理362

第五节 证券营业部的财务管理364

第六节 证券营业部的安全管理369

附：模拟试题及参考答案371

第一节 证券投资分析的意义与信息来源399

第一章 证券投资分析概述399

第四部分 证券投资分析399

第二节 证券投资分析的主要方法401

第二章 有价证券的投资价值分析404

第一节 债券的投资价值分析404

第二节 股票的投资价值分析412

第三节 其他有价证券的投资价值分析417

第三章 宏观经济分析421

第一节 宏观经济分析概述421

第二节 宏观经济分析与证券市场423

第三节 股票市场的供求关系430

第四章 行业分析432

第一节 行业划分的方法432

第二节 行业的一般特征分析434

第三节 影响行业兴衰的主要因素438

第四节 行业分析的方法439

第五章 公司分析441

第一节 公司基本分析441

第二节 公司财务分析444

第三节 其他重要因素分析454

第六章 证券投资技术分析459

第一节 证券投资技术分析概述459

第二节 证券投资技术分析主要理论介绍461

第三节 证券投资技术分析主要技术指标介绍469

第七章 证券组合分析479

第一节 证券组合管理概述479

第二节 证券组合理论481

第三节 资本资产定价模型487

第四节 证券组合的业绩评估492

第五节 有效市场假说493

第八章 证券分析师的自律组织和职业规范494

第一节 证券分析师494

第二节 国外证券分析师自律组织简介494

第三节 我国的证券分析师自律组织495

第四节 证券分析师职业规范495

附：模拟试题及参考答案497

第五部分 证券投资基金523

第一章 证券投资基金概论523

第一节 证券投资基金的概念和特点523

第二节 证券投资基金的主要类型526

第三节 证券投资基金的产生与发展532

第四节 证券投资基金的功能与作用534

第一节 基金管理公司法人治理结构目前存在的问题535

第二章 基金管理公司的法人治理结构535

第二节 基金管理公司法人治理结构的规范要求和自律要求536

第三章 证券投资基金的当事人541

第一节 基金发起人541

第二节 基金管理人542

第三节 基金托管人546

第四节 基金持有人大会550

第五节 证券投资基金的服务机构552

第六节 证券投资基金当事人的关系552

第四章 证券投资基金的发起设立554

第一节 基金发起设立的管理制度554

第二节 基金设立的条件554

第一节 封闭式基金的发行556

第五章 证券投资基金的发行与销售、变更与终止556

第二节 开放式基金的销售557

第三节 基金的变更与终止559

第六章 证券投资基金的交易与申购、赎回562

第一节 封闭式基金的上市与交易562

第二节 开放式基金的申购与赎回563

第七章 证券投资基金费用与税收567

第一节 证券投资基金的费用567

第二节 证券投资基金的税收568

第八章 基金管理公司的监察稽核制度571

第九章 证券投资管理体系的构建573

第一节 证券投资管理的指导性原则573

第二节 证券投资管理作业流程573

第十章 金融市场结构与功能574

第一节 金融市场的结构与功能574

第二节 主要金融市场概况575

第十一章 风险管理与控制578

第一节 投资风险的基本概念578

第二节 风险管理的意义581

第三节 风险管理与控制的主要方式与手段582

第十二章 资产配置决策584

第一节 资产配置的意义与目标584

第二节 资产配置中的主要考虑因素584

第三节 资产配置的基本方法585

第十三章 股票投资管理588

第一节 股票投资管理概述588

第二节 主要的积极型股票投资战略及其表现590

第三节 消极型股票投资战略596

第十四章 债券投资管理599

第一节 债券市场基本情况599

第二节 债券价值的评估604

第三节 债券市场收益率曲线608

第四节 债券投资策略610

第十五章 成本管理616

第一节 成本管理的意义616

第二节 证券投资管理的成本构成616

第三节 投资方式与管理成本618

第四节 违规行为与管理成本619

第十六章 绩效评估620

第一节 绩效衡量与风险调整620

第二节 资产管理人的绩效比较624

第三节 超额收益的来源626

第四节 绩效归属模型627

附：模拟试题及参考答案629

附录：2002年证券、基金从业人员资格考试大纲646