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前言页1

第一章 绪论1

第一节 投资银行概述2

一、投资银行简史2

二、投资银行定义8

三、投资银行业概貌12

第二节 投资银行体制15

一、分离型模式15

二、综合型模式17

三、不同模式的利弊分析18

四、中国投资银行体制选择21

一、媒介资金供需23

第三节 投资银行的功能23

二、构造证券市场26

三、优化资源配置28

四、促进产业集中29

第四节 投资银行的业务30

一、证券承销30

二、证券交易35

三、私募发行36

四、兼并与收购38

五、基金管理41

六、风险资本42

七、风险控制工具的创造与交易44

八、咨询服务44

九、总结：投资银行的收益来源45

第五节 投资银行的内部结构与外部关系47

一、投资银行的内部结构47

二、投资银行与金融机构48

三、投资银行与金融市场50

第六节 投资银行的管理52

一、投资银行的管理主体52

二、投资银行的资格管理55

三、投资银行的业务管理57

四、投资银行保险制度60

第七节 投资银行的新发展63

一、混合发展倾向63

二、资产证券化70

三、全球投资银行77

第二章 债券与债券投资85

第一节 债券概况85

一、债券的基本情况86

二、债券的种类89

三、债券的若干重要特征93

第二节 债券的操作96

一、债券的发行96

二、债券的交易100

三、债券的偿还106

第三节 债券的投资收益与风险107

一、债券投资的收益108

二、债券投资的风险111

三、债券价格的决定115

一、价格风险分析117

第四节 利率风险分析117

二、再投资风险分析120

三、利率决定的分析122

四、利率水平预测126

五、利率的期限结构136

第五节 违约风险分析139

一、债券评级139

二、公司债券的违约风险分析143

三、地方政府债券的违约风险分析154

四、违约风险与债券收益率的关系156

第六节 债券投资策略159

一、购买持有160

二、利率消毒160

三、利率预测及其运用167

四、债券互换171

第三章 股票与股权投资174

第一节 股票与股票市场175

一、股票的概念175

二、股票的种类177

三、股票市场185

第二节 公开招股的筹划与操作188

一、公开招股中的投资银行188

二、公开招股中的利弊分析192

三、首次公开招股的作业流程196

四、首次公开招股的推销努力203

五、首次公开招股的发行定价206

六、上市辅导制度213

七、再次发行218

第三节 私募操作与风险投资222

一、股票的私募发行222

二、私募发行的操作225

三、风险投资227

四、风险投资的操作229

第四节 二级市场的操作234

一、做市商235

二、经纪商240

三、交易商243

第五节 公司评估和股价预测249

一、公司评估的意义249

二、公司评估的基础251

三、现金流贴现法（DCF）253

四、股息贴现定值模型261

五、市场法264

六、资产基准法270

第四章 金融衍生产品273

第一节 衍生产品概览273

一、衍生产品和市场的形成与发展273

二、衍生产品的概念276

三、衍生产品的功能279

第二节 衍生产品的种类282

一、远期类合约282

二、期权类合约285

三、混合债券288

第三节 期货和期权交易291

一、期货和期货交易291

二、期货价格行为与保值功能294

三、期权与期权交易298

四、期权市场组织300

五、期权定价302

第四节 互换和互换操作307

一、利率互换307

二、货币互换312

三、互换的衍生与发展315

第五节 衍生产品的风险和风险管理316

一、衍生交易的冲击316

二、衍生产品的风险320

三、信用风险的控制324

四、市场风险的控制327

五、操作风险的控制329

六、其他风险的控制330

第五章 证券组合投资332

第一节 证券组合投资的传统方法334

一、设立目标334

二、建立组合337

三、效益监视和调整341

第二节 证券组合理论及其运用342

一、证券组合的收益与风险342

二、有效集合349

三、证券组合理论的运用351

第三节 指数模型355

一、单指数模型（The Single-Index Model）355

二、多指数模型（The Multi-Index Model）360

一、最小方差集合和CAPM的假设363

第四节 资本资产定价模型（CAPM）363

二、资本市场线364

三、证券市场线368

四、均衡价格的实现372

五、CAPM的运用374

六、CAPM的证券组合衡量377

第五节 套利定价模型（APT）382

一、APT模型的原理383

二、APT模型的运用386

三、APT的证券组合衡量388

第六节 国际证券组合投资389

一、国际证券组合投资的收益分析389

二、国际证券组合投资的风险分析391

三、建立有效的国际证券组合392

第六章 基金与基金乖理394

第一节 基金概述394

一、基金394

二、基金的产生和发展395

三、基金的优点397

第二节 基金的分类398

一、性质和组织形态分类法399

二、变现方式分类法403

三、投资目标分类法404

四、投资对象分类法407

五、地域分类法417

第三节 基金的运作与管理420

一、基金经营机构420

二、基金的设立426

三、基金的收益分配429

第四节 基金资产管理433

一、基金资产管理概述433

二、基金资产配置437

第五节 基金评估453

一、基金的收益454

二、基金风险评估456

三、成本评估457

四、基金管理水平综合评估458

第七章 兼并与收购461

第一节 并购的动因与风险463

一、并购的动因463

二、并购的风险469

第二节 并购的操作473

一、投资银行的作用与契约文件473

二、物色收购目标475

三、对猎物公司的估值与出价478

四、并购的会计处理482

五、支付工具的选择485

六、猎物公司的接洽489

第三节 杠杆收购494

一、杠杆收购的概念与机制494

二、杠杆收购的发展历程496

三、杠杆收购的类型500

四、杠杆收购的融资体系503

五、融资的创新：表外工具509

六、杠杆收购的实例剖析512

一、投资银行的作用515

第四节 反收购操作515

二、整顿和预防516

三、公司成员利益的保护518

四、公司重组521

五、设置“毒丸”525

六、寻求外界支持528

七、针锋相对的策略532

第八章 国际金融市场与国际业务535

第一节 国际金融市场概述535

一、国际金融市场535

二、投资银行与国际金融市场536

三、国际金融市场的结构537

一、欧洲货币的演变539

第二节 国际货币市场539

二、欧洲货币市场的金融工具542

三、国际货币市场的发展548

第三节 国际债券市场549

一、国际债券市场概述549

二、欧洲债券一级市场553

三、欧洲债券二级市场559

四、全球主要国债市场565

第四节 全球股票市场575

一、股票市场的发展与资本化575

二、欧洲股权577

三、海外上市583

四、我国国有企业的境外筹资591