图书介绍
证劵交易所自律管理的正当程序研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 吴伟央著 著
- 出版社： 北京：中国法制出版社
- ISBN：9787509338148
- 出版时间：2012
- 标注页数：235页
- 文件大小：16MB
- 文件页数：253页
- 主题词：证券交易所－法规－研究－中国
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图书目录
绪论1
一、研究的背景与意义1
二、境内外研究现状4
三、研究思路及结构安排8
四、研究方法及特色之处9
第一章 交易所自律管理正当程序的基础理论11
第一节 正当程序的基础理论11
一、正当程序的缘起和发展11
二、正当程序的法律内涵12
三、正当程序的适用范围——趋向非公权力机关13
第二节 交易所自律管理的基础理论14
一、证券交易所自律管理的含义14
二、证券交易所自律管理的内容和类型15
三、交易所自律管理的职能属性17
第三节 交易所自律管理正当程序的逻辑论证21
一、交易所自律管理正当程序的司法实践和理论争议点21
二、理论回应之一：正当程序的“民营化”24
三、理论回应之二：国家行为理论的新发展26
四、交易所自律管理的公共职能致使其应当遵守正当程序原则28
第二章 交易所自律管理正当程序的有限性34
第一节 交易所自律管理正当程序有限性之境外判例34
一、典型案例判决情况34
二、审判特点分析37
第二节 交易所自律管理正当程序有限性的理论背景和启示39
一、正当程序保障权利范围的实践及启示——外部权利客体的角度39
二、特别权力关系理论演变及启示——内部法律关系的角度42
三、理论变迁对交易所自律管理正当程序的启示44
第三节 交易所自律管理正当程序有限性的制度架构及实现路径45
一、交易所自律管理正当程序有限性的指导原则45
二、交易所自律管理正当程序有限性的内容48
三、交易所自律管理正当程序有限性的实现路径53
第三章 交易所制定业务规则的正当程序56
第一节 交易所规则制定正当程序的制度价值56
一、规则制定的正当程序是交易所自律管理法治化的重要体现56
二、规则制定的正当程序是业务规则法律效力的主要条件57
三、规则制定的正当程序可以提高业务规则的适用性58
四、规则制定的正当程序为司法审查确立了范围和标准58
第二节 交易所规则制定正当程序的制度架构59
一、审议机构的确定59
二、规制制定的准备阶段60
三、规则审议阶段61
四、审批和修正阶段62
第三节 境外交易所业务规则制定正当程序的比较分析62
一、业务规则的审议机关62
二、业务规则制定的正当程序64
三、业务规则的审批程序68
第四节 小结73
第四章 交易所日常监管的正当程序75
第一节 交易所日常监管的概述75
一、交易所日常监管的内涵界定及行为表现75
二、交易所日常监管正当程序分析框架的交待77
第二节 交易异常情况处置正当程序的比较分析78
一、交易异常情况的界定及实践情况78
二、境外交易异常情况的处置程序——以撤销明显错误交易为中心83
三、小结91
第三节 上市公司退市的正当程序93
一、上市公司退市的制度特点及实践情况93
二、境外主要证券交易所退市程序的比较分析——以强制退市程序为中心94
三、小结102
第五章 交易所实施惩戒行为的正当程序105
第一节 理论概述105
一、交易所实施惩戒行为的适用对象和法律性质105
二、交易所惩戒措施的种类107
三、交易所惩戒行为正当程序的分析框架110
第二节 境外主要交易所纪律处分程序的比较分析111
一、纽交所的纪律处分程序111
二、纳斯达克的纪律处分程序118
三、东京证券交易所的纪律处分程序122
四、香港联交所的纪律处分程序127
第三节 小结133
第六章 交易所解决纠纷的正当程序136
第一节 概述136
一、交易所解决证券纠纷的制度基础136
二、交易所纠纷解决机制的实践情况——以美国为例138
三、交易所解决纠纷行为正当程序的分析框架141
第二节 境外交易所解决证券纠纷正当程序的比较分析142
一、纽交所的相关规定142
二、FINRA的相关规定145
三、台湾地区的相关规定151
第三节 小结153
第七章 自律管理正当程序的交易所内外权力关系因应156
第一节 交易所内部权力运行程序的正当性因应156
一、内部权力运行体系的正当性156
二、执行机制的权力关系正当性158
三、复核机制的权力关系正当性160
第二节 行政监管权运行的正当性因应161
一、自律管理正当程序是行政监管权有限介入的一个重要因素161
二、自律管理正当程序是行政机关监管交易所的重要条件和内容163
三、自律管理正当程序影响行政监管权运行的表现形式165
第三节 司法权介人的正当性因应169
一、司法权应当尊重法治化的自律管理权运行体系170
二、正当程序原则是司法介入自律管理的重要条件172
三、程序正当性是司法审查交易所自律管理案件的主要范畴173
第八章 我国证券交易所自律管理正当程序的检审与完善175
第一节 我国证券交易所自律管理正当程序的制度环境检审175
一、“新兴加转轨”的市场特点是自律管理正当程序的制度基础175
二、程序法治理念在相关自律监管组织中越来越受到重视177
三、正当程序理念在我国依法行政和证券行政监管中逐渐落实179
四、市场参与者正当程序意识的不断提高对交易所自律管理程序提出挑战180
五、小结182
第二节 我国证券交易所自律管理正当程序的历史发展及评述182
一、理想型的起步阶段182
二、高速发展中的考验阶段184
三、统一监管下的探索阶段187
四、新时期的逐步规范阶段189
五、基于历史、现状和趋势的评述192
第三节 我国证券交易所自律管理正当程序的完善198
一、全面树立自律管理的正当程序理念198
二、几个主要制度的程序完善200
三、权力运行机制的完善216
参考文献222
致谢232