图书介绍
2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券发行与承销 2011.7-2012.6 全新版PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 国家证券业从业资格考试研究组编审 著
- 出版社： 北京：中国民主法制出版社
- ISBN：7802199217
- 出版时间：2011
- 标注页数：421页
- 文件大小：21MB
- 文件页数：431页
- 主题词：
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图书目录
第一章 证券经营机构的投资银行业务1
考点结构概览1
考点考题精讲3
第一节 投资银行业务概述4
第二节 投资银行业务资格12
第三节 投资银行业务的内部控制17
第四节 投资银行业务的监管20
考点自测解析24
第二章 股份有限公司概述34
考点结构概览34
考点考题精讲37
第一节 股份有限公司的设立38
第二节 股份有限公司的股份和公司债券46
第三节 股份有限公司的组织机构49
第四节 上市公司组织机构的特别规定58
第五节 股份有限公司的财务会计63
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算65
考点自测解析68
第三章 企业的股份制改组77
考点结构概览77
考点考题精讲78
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序79
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查83
考点自测解析92
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序100
考点结构概览100
考点考题精讲101
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备101
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准113
考点自测解析121
第五章 首次公开发行股票的操作126
考点结构概览126
考点考题精讲128
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见128
第二节 首次公开发行股票的估值和询价130
第三节 首次公开发行股票的发行方式134
第四节 首次公开发行股票的具体操作140
第五节 股票的上市保荐143
考点自测解析149
第六章 首次公开发行股票的信息披露156
考点结构概览156
考点考题精讲157
第一节 信息披露概述158
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要160
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告172
第四节 股票上市公告书175
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求176
考点自测解析177
第七章 上市公司发行新股183
考点结构概览183
考点考题精讲184
第一节 上市公司发行新股的准备工作185
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序194
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序196
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露199
考点自测解析203
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行211
考点结构概览211
考点考题精讲213
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作214
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准224
第三节 可转换公司债券的发行与上市225
第四节 可转换公司债券的信息披露229
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券230
考点自测解析233
第九章 债券的发行与承销242
考点结构概览242
考点考题精讲246
第一节 国债的发行与承销246
第二节 金融债券的发行与承销251
第三节 企业债券的发行与承销257
第四节 公司债券的发行与承销261
第五节 短期融资券的发行与承销268
第六节 中期票据的发行与承销271
第七节 中小非金融企业集合票据272
第八节 证券公司债券的发行与承销273
第九节 资产支持证券的发行与承销276
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销282
考点自测解析284
第十章 外资股的发行291
考点结构概览291
考点考题精讲294
第一节 境内上市外资股的发行294
第二节 H股的发行与上市300
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市304
第四节 境内上市公司所属企业境外上市308
第五节 外资股招股说明书的制作311
第六节 国际推介与分销312
考点自测解析314
第十一章 公司收购319
考点结构概览319
考点考题精讲322
第一节 公司收购概述323
第二节 上市公司收购329
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定342
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资348
考点自测解析350
第十二章 公司重组与财务顾问业务356
考点结构概览356
考点考题精讲358
第一节 上市公司重大资产重组359
第二节 并购重组审核委员会工作规程366
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务372
考点自测解析375
《证券发行与承销》模拟试题379
《证券发行与承销》模拟试题参考答案与试题精解397