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第一篇 证券交易法3

第一章 发行市场3

一、总则4

二、募集发行6

三、公开原则20

四、公开说明书21

五、强制股权分散与时价发行23

六、法定公积与资本公积转资本24

七、私募26

八、主管机关检查权32

九、诈欺、财报不实与损害赔偿请求权33

十、律师及会计师责任34

十一、与外国签订资讯合作协定36

第二章 公开发行公司与内部管理63

一、股东会64

二、委托书管理65

三、财务业务继续公开73

四、内部人76

五、事前申报转让持股77

六、事后申报持股及设质申报79

七、董事及监察人持股限制80

八、买回库藏股内部人限制81

九、「构成内部人」之申报82

十、短线交易归入权82

十一、内线交易84

十二、库藏股89

十三、公开收购92

十四、掏空资产97

十五、撤销权101

十六、公司治理103

第三章 交易市场145

一、证券交易所通则146

二、会员制证券交易所148

三、公司制证券交易所149

四、不履行交付义务时之处置155

五、交割结算基金156

六、赔偿准备金157

七、店头市场158

八、限制证券商委托买卖金额160

九、信用交易161

十、操纵行为165

十一、影响市场秩序或损害公益之处置168

十二、场外交易之禁止169

十三、上市之终止170

第四章 证券商及证券相关事业管理189

一、证券商种类190

二、兼营与投资之限制190

三、证券商财务及业务一般规范192

四、承销商198

五、自营商202

六、经纪商204

七、利益冲突之回避206

八、信用交易业务207

九、负责人与业务人员管理210

十、违法处分212

十一、集中保管事业213

十二、证券金融事业216

十三、证券商同业公会220

第五章 团体诉讼及仲裁241

一、团体诉讼242

二、仲裁244

第二篇 投信投顾法253

第六章 总论253

一、总则254

二、经营许可及罚则258

三、名词定义259

四、应尽义务261

五、诈欺261

六、资料虚伪隐匿262

七、损害赔偿请求权263

八、主管机关检查权264

九、违法处分265

第七章 证券投资信托基金273

一、证券投资信托法律架构274

二、基金募集及发行274

三、基金之运用范围及限制279

四、基金之种类289

五、基金之操作295

六、基金之保管298

七、基金之买回301

八、基金之会计302

九、受益凭证304

十、受益人会议305

十一、基金之终止、清算及合并307

十二、基金之私募308

十三、境外基金312

第八章 证券投资信托事业347

一、证券投资信托事业设立348

二、发起人351

三、股东352

四、兼营证券投资信托业务353

五、财务及业务管理357

六、负责人及业务人员管理365

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业经理守则371

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范382

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托基金买卖债券自律规范作业要点387

第九章 证券投资顾问事业407

一、证券投资顾问事业设立408

二、兼营投资顾问业务或全权委托业务410

三、财务及业务管理418

四、外国有价证券投资顾问事业425

五、负责人及业务人员管理428

证券投资顾问事业从业人员行为准则436

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范441

第十章 全权委托459

一、营业许可460

二、营业保证金463

三、委托投资资产管理466

四、投资范围及限制468

五、全权委托契约473

六、投资决策及帐务处理481

七、利益冲突与内线交易之防制484

八、股东权利行使与越权交易、违约处理488

九、契约变更或终止490

十、内部控制及禁止行为491

十一、他业兼营全权委托投资业务493

第十一章 自律机构及职业道德规范519

一、同业公会520

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员自律公约522

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员违规处置申复办法526

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员及其销售机构从事广告及营业活动行为规范527

第三篇 公司法537

第十二章 公司法537

一、总则538

二、设立544

三、股份及发行新股547

四、股东会554

五、董事及董事会560

六、监察人567

七、会计569

八、公司债572

九、变更章程575

十、公司重整576

十一、解散、合并及分割580

十二、清算582

十三、关系企业583

参考资料586

法规简称索引588

第四篇 历届试题616

九十五年第三次证券投资分析人员资格测验试题616

九十五年第四次证券投资分析人员资格测验试题622

九十六年第一次证券投资分析人员资格测验试题628

九十六年第二次证券投资分析人员资格测验试题633

九十六年8/12证券投资分析人员资格测验试题（加考）647

九十六年第三次证券投资分析人员资格测验试题653

九十六年10/07证券投资分析人员资格测验试题（加考）661

九十六年第四次证券投资分析人员资格测验试题670

九十七年第一次证券投资分析人员资格测验试题682

九十七年04/13证券投资分析人员资格测验试题（加考）691

九十七年第二次证券投资分析人员资格测验试题702

九十七年08/03证券投资分析人员资格测验试题（加考）709

九十七年第三次证券投资分析人员资格测验试题720

九十七年第四次证券投资分析人员资格测验试题731