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上篇 矿业权交易法律制度3

第一章 矿业权的定义、法律性质和交易方式3

第一节 现行法律框架下的矿业权定义3

第二节 矿业权的法律性质4

一、《物权法》颁布以前学术界的各种观点4

二、《物权法》对矿业权的法律定位7

三、本书的观点7

第三节 矿业权的交易方式8

第二章 矿业权出让制度11

第一节 矿业权出让制度的演变11

一、第一个阶段：无偿行政授予的阶段（从1986年到1996年）11

二、第二个阶段：有偿行政授予为主、招标授予为辅的阶段（1996年至2003年）11

三、第三个阶段：招拍挂有偿出让为主，协议有偿出让和申请在先出让为辅的阶段（2003年至今）13

第二节 矿业权出让的方式及其适用情形15

一、矿产勘查开采分类15

二、矿业权出让的方式及其适用情形16

第三节 矿业权出让的审批发证权限18

一、国土资源部和省级国土资源部门的矿业权出让审批发证权限18

二、省级以下国土资源部门的采矿权审批发证权限19

第四节 矿业权申请人、投标人、竞买人的资格条件24

第五节 矿业权的出让年限及延续登记25

第六节 矿业权出让合同的生效及受让人的法律地位27

第七节 矿业权出让合同的法律性质28

一、矿业权出让合同的法律性质辨析28

二、将矿业权出让合同认定为民事合同的法律意义35

第八节 我国现行矿业权出让制度存在的若干问题37

一、矿业权有偿使用制度设计不尽合理，国家作为矿产资源所有人的权益没有得到充分体现，同时也妨碍了矿业企业之间的公平竞争38

二、将行政许可证同作为物权的矿业权一并出让存在严重弊端，妨碍了矿业权流转市场的建立和健康发展，不利于矿产资源的良性、有序、合理开发40

三、探矿权人的合法投资权益缺乏强有力的制度保障43

四、中央和地方矿产资源有偿使用收益分配失衡，使地方政府为了获得期望的利益，以各种名目设立收费项目，导致了矿业开发秩序的混乱，也挫伤了投资者的积极性44

第九节 对我国矿业权出让制度的改革建议45

一、摒弃将行政许可证同物权一并交易的出让方式，明确区分矿业准入资格和矿权、行政许可证和物权凭证，改变通过行政许可授予矿业权的做法，通过市场手段对矿产资源进行配置45

二、对我国现行矿产资源税、费制度进行改革，借鉴国外矿业发达国家的先进经验，建立以权利金为核心的有偿使用制度，同时在中央和地方之间合理分配矿产资源有偿使用收益46

三、进一步明确和完善探矿权人投资收益的保障制度47

第三章 矿业权二级市场交易制度48

第一节 矿业权二级市场交易制度的演变48

一、矿业权的禁止交易阶段48

二、矿业权的有限交易阶段48

三、矿业权的放宽交易阶段49

第二节 矿业权二级市场交易的方式及条件50

第三节 矿业权交易合同的生效及物权移转51

第四节 矿业权二级市场交易的审批权限52

第五节 矿业权的场内交易制度52

第六节 我国现行矿业权流转制度存在的问题53

一、限制矿业权流转的合理性问题53

二、矿业权转让合同的生效问题56

三、矿业权转让的审批问题56

四、矿业权转让的界定问题57

五、禁止承包的问题59

六、矿业权抵押的问题60

七、矿业权证的吊销问题64

第七节 对我国现行矿业权流转制度的改革建议65

一、改变矿产资源法公法和私法两法合体的立法模式，对矿业权的权属、流转和矿产资源的开发管理进行分别立法65

二、明确界定和区分矿业市场的准入资格、行政许可与矿权物权的区别，在严格矿业开发管理的同时，充分尊重和保护矿权人合法取得的矿权财产权，允许矿权的自由流转66

三、合理平衡行政主体和矿业权主体之间的权利义务，提高矿业行政的透明度66

四、与《物权法》进行衔接，建立适应我国物权制度的矿权流转制度67

第四章 外商投资中国矿业的法律制度68

第一节 外商投资中国矿业的准人制度68

一、准入制度概述68

二、准入矿种和项目69

三、外商投资中国矿业的核准、审批制度71

第二节 外商投资中国矿业的途径和方式72

一、外商设立外商独资企业72

二、外商与境内企业法人投资设立中外合作矿业企业73

三、外商与境内企业法人投资设立中外合资企业74

四、外商通过股权并购方式设立外商投资企业75

五、外商通过资产并购方式设立外商投资企业76

第三节 外商投资中国矿业的注册资本、投资总额管理制度79

一、关于外商投资矿业的注册资本的规定79

二、关于投注比的规定80

第四节 外商投资中国矿业的相关税费制度80

一、与矿业相关的主要税费80

二、主要税费优惠政策84

中篇 矿业权交易实务操作87

第五章 矿业权出让实务操作87

第一节 矿业权出让的方式及其操作程序87

一、招标出让矿业权的操作程序87

二、拍卖出让矿业权的操作程序89

三、挂牌出让矿业权的操作程序91

四、以协议方式出让矿业权的操作程序94

五、以申请在先方式出让矿业权的操作程序94

第二节 矿业权出让交易中的有关问题95

一、关于“空白地”矿业权招拍挂的问题95

二、关于“空白地”矿业权招拍挂的商业风险问题96

第三节 矿业权出让合同及成交确认书参考文本96

一、矿业权出让合同96

二、矿业权出让成交确认书110

三、矿业权出让合同参考文本的使用说明111

第六章 矿业权转让实务操作113

第一节 矿业权转让的操作程序113

一、矿业权转让的一般操作程序113

二、矿业权转让交易一方当事人为国有企业时需要履行的特别程序118

三、向外商转让矿业权的特别规定及需要履行的特别程序119

四、矿业权交易一方当事人为境内上市公司，且该交易构成重大资产重组时需要履行的特别程序119

第二节 矿业权转让交易中的法律风险防范122

一、做好尽职调查122

二、做好交易结构的设计和合同谈判124

三、妥善拟订合同条款125

第三节 矿业权转让的参考法律文本126

一、矿业权转让合同126

二、保密及排他性协议140

第四节 在使用矿业权转让合同参考文本时应当注意的事项142

第七章 矿业权合资、合作经营实务操作145

第一节 矿业权合资、合作经营的定义和分类145

第二节 矿业权合作的操作程序147

一、非法人型合作（合同型合作）的操作程序147

二、法人型合作的操作程序147

第三节 矿业权合作、合资交易中需要注意的相关问题150

一、关于不设立企业的合作勘查和开采（即合同型的矿业权合作）是否属于矿业权转让的问题150

二、关于合作双方设立合伙型企业是否需要按照矿业权转让的条件和程序进行审批的问题151

三、关于中外合作各方设立合作经营矿业企业的审批过程中，商务部门与国土资源部门和发展改革部门的配合、协调问题152

四、关于国土资源部门在审批矿业权的合作、合资时，如何审查合作、合资各方拟设立的企业的受让资格的问题155

五、关于合作各方拟设立企业为合伙企业的，能否受让不允许个体开采的矿产资源的矿业权的问题155

第四节 矿业权合作合同参考文本156

一、内资企业之间非法人型合作（合同型合作）合同参考文本156

二、内资企业之间法人型合作合同参考文本167

三、中外法人型合作经营合同及公司章程参考文本183

第八章 矿业权出租实务操作214

第一节 矿业权出租的操作程序214

一、矿业权出租的定义214

二、矿业权承租人需要满足的条件215

三、矿业权出租的操作程序215

第二节 矿业权租赁交易中需要注意的问题215

一、矿业权租赁和一般租赁的区别215

二、矿业权出租和矿业权转让的区别216

三、矿业权出租和矿业权承包、矿业权合作的区别217

四、矿业权出租合同的效力及合法性问题218

五、矿业权出租交易中的尽职调查218

第三节 矿业权出租合同参考文本及其使用说明219

一、矿业权出租合同219

二、采矿权出租合同参考文本使用说明224

第九章 矿业权抵押实务操作226

第一节 矿业权抵押制度概述226

一、矿业权抵押的定义226

二、关于探矿权能否设定抵押的问题226

三、关于矿业权抵押权的实现问题227

四、关于矿业权抵押后能否再进行转让或出租的问题228

五、关于出租后的矿业权能否设定抵押的问题228

第二节 矿业权抵押的操作程序229

一、矿业权抵押的一般操作程序229

二、以矿业权对外设定抵押担保时的特别要求230

三、公司提供关联抵押担保时的特别要求230

四、上市公司对外担保时的特别要求231

第三节 矿业权抵押交易中需要注意的问题231

一、拟抵押的矿业权是否符合抵押条件231

二、拟抵押的矿业权是否合法有效存续及是否存在权利限制232

三、矿业权设定抵押后能否继续合法有效存续233

四、主合同债务履行期限的控制234

五、矿业权评估机构的选择234

六、矿山的安全生产和环保情况234

第四节 矿业权抵押合同参考文本235

一、探矿权抵押合同235

二、采矿权抵押合同240

第十章 矿业公司股权转让实务操作246

第一节 矿业公司股权转让的界定246

一、矿业公司股权转让的定义246

二、矿业公司股权转让与矿业权转让的区别246

三、矿业公司股权转让中需要注意的相关问题247

第二节 矿业公司股权转让的操作程序250

一、有限责任公司股权转让的一般程序250

二、非上市股份有限公司股份转让的程序251

三、股权受让方为外国投资者时的特别程序251

四、股权转让方为外国投资者时的特别程序252

五、股权转让方为国有单位时的特别程序253

六、股权受让方为国有单位时的特别程序255

七、股权转让一方当事人为境内上市公司，且该交易构成重大资产重组时需要履行的特别程序255

第三节 矿业公司股权转让法律文件的参考文本256

一、股权转让合同256

二、增资扩股协议271

三、尽职调查清单278

第十一章 矿业公司分立、合并实务操作284

第一节 公司分立、合并的定义和方式284

一、公司分立的定义和分类284

二、公司合并的定义和分类284

第二节 矿业公司分立、合并的操作程序285

一、矿业公司分立的操作程序285

二、矿业公司合并的操作程序288

第三节 矿业公司分立协议参考文本293

下篇 案例分析299

第十二章 论行政审批对特定财产权利转让合同效力的影响299

一、据以研究的判例299

二、问题的提出300

三、理论界和实务界关于行政审批对民事合同效力影响的观点302

四、关于对我国民事合同须经行政批准生效法律制度的评价及本文的解决思路317

五、结语324

下篇 案例分析327

第十三章 非法人企业法律地位若干问题刍议327

一、据以研究的判例及问题的提出327

二、我国现行民事主体制度和法人制度及其面临的困境329

三、对人格、法人、有限责任制度和权利能力概念的考察及结论335

四、对我国学界目前关于非法人企业主体地位的各种观点及本文所举判例的简要评析340

五、关于重构我国现行法人制度的相关建议343

第十四章 论越界开采的纠纷解决及责任承担347

一、据以研究的案例347

二、问题的提出348

三、《物权法》颁布以前矿业权的法律性质349

四、现行法律框架下越界开采矿业权纠纷的解决及责任承担351

第十五章 论涉矿民事诉讼案件中司法权与行政权的协调358

一、据以研究的案例358

二、问题的提出359

三、我国现行法律、法规、规章关于矿业权转让的规定360

四、对本案判决的评析364

五、关于在涉及矿业权权属转让、变更的司法审判中如何协调司法权和行政权的建议365

第十六章 矿业权交易架构及合同条款设计的重要意义368

一、据以研究的案例368

二、对本案判决的评析369

附录377

关于矿产资源整合的若干思考377

一、矿产资源整合的背景和政策377

二、矿产资源整合中存在的问题379

《关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》的解读382

一、进一步严格了探矿权的审批条件382

二、进一步提高了矿产资源勘查的准入门槛383

三、完善了新立探矿权的审批管理385

四、通过缩减勘查面积的手段，进一步强化了对探矿权延续登记的管理386

五、对于探矿权因某些原因不能按期延续或申请保留的情形做出了合理规定387

六、加强了探矿权转让变更审批管理388

七、强化了探矿权的监督管理389

八、整体上看，《通知》加强了技术管理，逐步实现探矿权管理的科学性390

关于在涉矿民事案件中如何进一步有效协调司法权和行政权的若干思考和建议391

一、关于矿业公司股权转让是否属于变相转让矿业权的问题391

二、关于个人独资矿业企业投资人变更的问题394

三、关于矿业权的司法强制拍卖及以物抵债过程中司法权和行政权的协调问题397

四、关于人民法院在司法审判及执行程序中向国土资源部门进行咨询的相关问题398