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证券法律法规适用概说1

第一编 综合性规范3

中华人民共和国证券法3

中华人民共和国公司法39

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国公司法》的决定83

股票发行与交易管理暂行条例85

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定107

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则114

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定123

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知128

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知130

企业债券管理条例133

企业债券发行与转让管理办法139

可转换公司债券管理暂行办法159

中华人民共和国国库券条例167

证券投资基金管理暂行办法169

期货交易管理暂行条例181

第二编 证券发行规范201

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定201

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例208

中国证券监督管理委员会股票发行审核工作程序214

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知221

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知226

中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知229

中国证券监督管理委员会关于法人配售股票有关问题的通知233

中国证券监督管理委员会关于成立证券发行内核小组的通知235

中国证券监督管理委员会关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知237

股票发行定价分析报告指引(试行)239

申请公开发行股票公司报送材料标准格式242

国务院证券委员会关于推荐B股预选企业的通知246

境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法248

中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知254

申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式255

中国证券监督管理委员会关于上市公司配股工作有关问题的通知259

中国证券监督管理委员会关于停止发行公司职工股的通知264

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知265

申请公开发行债券企业报送材料标准格式266

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金发行工作有关问题的通知268

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知269

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金配售新股有关问题的通知271

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知273

第三编 证券上市与交易规范277

上海证券交易所股票上市规则277

上海证券交易所股份有限公司上市准备资料311

上海证券交易所交易市场业务规则317

上海证券交易所全面指定交易制度试行办法339

上海证券交易所股票暂停上市相关事项的处理规则344

中国证券监督管理委员会发行部关于重点支持国有大中型企业上市的通知346

关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定347

关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商的请示的通知349

中国证券监督管理委员会关于受理历史遗留问题企业申报材料的通知351

中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知353

国务院关于调整B种股票交易印花税税率的通知355

中国证券监督管理委员会关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知356

中国证券监督管理委员会关于整顿证券经营机构交易行为的通知357

中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知359

境外上市企业股份制改组工作程序362

中国证券监督管理委员会关于发布《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的通知366

上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则370

上海证券交易所基金证券上市试行办法379

第四编 信息披露规范385

中国证券监督管理委员会关于提高上市公司财务信息披露质量的通知385

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知389

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司1999年年度报告工作的通知415

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号<中期报告的内容与格式>》的通知450

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号<配股说明书的内容与格式>(1999年修订)》的通知458

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号<法律意见书的内容与格式>(修订)》的通知465

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式(试行)》的通知481

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式(试行)》的通知485

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号投资基金信息披露指引494

财政部关于印发《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》的通知514

中国证券监督管理委员会关于印发《律师承诺函的格式》的通知535

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知537

中国证券监督管理委员会关于境外上市公司进一步做好信息披露的若干意见539

第五编 上市公司规范547

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知547

中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知586

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知589

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知592

公司注册资本登记管理暂行规定594

股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见599

中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知604

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知606

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知609

中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知610

上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(试行)611

关于B股上市公司设立董事会秘书的暂行规定616

境外上市公司董事会秘书工作指引618

到境外上市公司章程必备条款623

关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见663

中国证券监督管理委员会上市公司检查制度实施办法669

第六编 证券机构规范675

证券交易所管理办法675

上海证券交易所会员管理规则696

中国证券监督管理委员会关于加强证券交易所会员管理的通知703

中国证券业协会会员公约(试行)709

证券从业人员行为守则(试行)711

证券经营机构股票承销业务管理办法713

证券经营机构证券自营业务管理办法724

证券公司进入银行间同业市场管理规定732

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法736

中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知743

中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关问题的通知747

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定751

外国证券类机构驻华代表机构管理办法758

会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法765

关于执行证券期货相关业务的会计师事务所与挂靠单位脱钩的通知771

关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知774

中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知776

最高人民法院关于会计师事务所为企业出具虚假验资证明应如何承担责任问题的批复778

关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定779

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知782

关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定786

证券、期货投资咨询管理暂行办法789

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则799

中国证券监督管理委员会关于申请设立基金管理公司有关问题的通知804

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定806

独立审计具体准则第16号关联方及其交易809

关联企业间业务往来税务管理规程814

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知832

最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发［1997］27号通知应注意的几个问题的紧急通知834

第七编 证券监管规范839

国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知839

中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法845

中国证监会关于禁止工作人员参加可能对公正执行公务有影响的宴请和参加用公款支付的营业性场所娱乐活动的规定847

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知849

中国证券监督管理委员会关于加强证券投资基金监管有关问题的通知851

国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知855

中国证券监督管理委员会关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知858

中国证券监督管理委员会关于做好当前证券经营机构监管工作的通知860

中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司监管的若干意见862

中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知871

中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知875

财政部关于加强地方证券机构财务监管的通知877

中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知881

中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知883

第八编 法律责任规范887

中华人民共和国刑法有关条文887

中华人民共和国刑法修正案895

禁止证券欺诈行为暂行办法899

证券市场禁入暂行规定906

金融违法行为处罚办法912

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知925

中国证券监督管理委员会明确证券经营机构之间、证券经营机构与交易场所之间证券争议仲裁问题927

中国证券监督管理委员会关于罚没收入缴库问题的通知929

后记930