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目录1

丛书序言1

前言1

第一章　总论1

第一节 券商的界定、分类与职能1

一、券商的界定1

二、券商的分类6

三、券商的特征与职能12

第二节 西方国家投资银行的起源与发展16

一、西方投资银行产生发展的过程16

二、西方投资银行产生发展的启示23

第三节 中国券商的产生、发展及存在的问题24

一、中国券商的产生与发展24

二、中国券商发展中需要进一步解决的问题30

第二章　中国券商资金来源的多元化41

第一节 资金来源多元化的重要性41

一、导致我国券商资金短缺的主要原因41

二、我国券商建立多元化融资机制的重要性43

第二节 西方券商的资金来源45

一、美国、德国、日本证券公司的融资渠道45

二、西方券商融资渠道的特点50

一、我国券商现有的融资途径及其实践52

第三节 中国券商融资业务的现状与问题52

二、我国券商融资方面存在的问题64

第四节 完善中国券商融资渠道的对策与建议76

一、完善我国券商融资渠道的原则76

二、对有效实施现有融资渠道的建议80

三、对我国券商现有融资渠道的补充82

四、我国不宜采纳或不应鼓励的券商融资形式88

第三章　中国券商发展的规范化92

第一节 中国券商运作过程中非规范化的表现92

一、组织形式的不规范93

二、法人治理结构的不规范96

三、管理中的不规范103

四、竞争中的不规范106

五、经营行为的不规范109

第二节 我国券商非规范运作的原因及负面效应分析115

一、我国券商非规范运作的原因分析115

二、我国券商非规范运作的负面效应分析123

第三节 运作规范化：我国券商发展的必然趋势126

一、我国券商规范化发展的必要性与可能性126

二、实现我国券商规范化发展的途径133

第一节 规模化：中国券商发展的必然趋势142

一、小规模经营：我国券商的显著特征142

第四章　中国券商发展的规模化142

二、规模化：我国券商发展的必然趋势151

第二节 中国券商实现规模化的主要途径153

一、增资扩股153

二、合并重组157

三、券商上市168

第五章　中国券商经营模式的混合化179

第一节 西方国家银行业的经营模式及其变化179

一、西方国家银行业经营模式的分类179

二、西方国家银行业经营模式的变化及其原因分析185

一、分业经营模式的利弊分析191

第二节 分业模式与混业模式优劣之比较191

二、混业经营模式的利弊分析193

第三节 中国券商的分业经营与混业经营问题196

一、中国金融业经营模式演变的历史轨迹196

二、中国目前分业经营模式的效应分析202

三、混业经营：中国券商经营模式的必然选择214

第六章　中国券商业务经营的创新化230

第一节 金融创新概述230

一、金融创新的提出230

二、金融创新的含义及分类231

三、金融创新的历史沿革233

四、中国券商的金融创新236

一、金融创新的动因237

第二节 中国券商业务经营创新的动因与环境237

二、中国券商业务经营创新面临的国际环境239

三、中国券商业务经营创新面临的国内环境243

四、中国券商业务经营创新面临的制度环境251

五、国资管理体制改革催生券商业务经营创新255

第三节 中国券商业务经营创新的主要方面258

一、经纪业务创新258

二、投资银行业务创新263

三、其他金融业务的创新268

第七章　中国券商发展的国际化280

一、加入世界贸易组织后中国券商面临的机遇和挑战281

第一节 中国券商发展国际化的必要性281

二、中国券商发展国际化的必要性284

第二节 中国券商发展国际化的主要方面286

一、中国券商发展面临的主要问题286

二、中国券商发展国际化的主要方面287

第三节 中国券商发展国际化的主要措施292

一、壮大资本实力，实施规模扩张，实现规模经营292

二、制定国际化发展战略，优化组织结构，重组业务流程293

三、以人为本，注重人力资源的管理和培育企业文化，重视国际化人才的开发培养294

四、加强市场研究和开发，以创新求发展，推进证券公司业务的多元化和国际化经营295

主要参考文献296