图书介绍
证券从业人员资格考试考点精要与习题详解 证券发行与承销PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 崔勇主编 著
- 出版社： 北京：企业管理出版社
- ISBN：7801474023
- 出版时间：2001
- 标注页数：307页
- 文件大小：17MB
- 文件页数：316页
- 主题词：
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图书目录
序言1
第一章 股份有限公司概述1
第一节 股份有限公司的设立1
一、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序1
二、股份有限公司的发起人4
三、股份有限公司的章程6
四、有限责任公司变更为股份有限公司8
第二节 股份有限公司的股份和公司债券10
一、股份有限公司的资本10
二、股份有限公司的股份11
三、股份有限公司的公司债券13
第三节 股份有限公司的股东和组织机构14
一、股份有限公司的股东14
二、股份有限公司的股东大会15
三、股份有限公司的董事和董事会19
四、股份有限公司的经理21
五、股份有限公司的监事和监事会22
第四节 股份有限公司的财务会计23
一、股份有限公司的会计制度23
二、股份有限公司的会计报表24
三、股份有限公司的利润和利润分配25
第五节 股份有限公司的变更、破产和解散26
一、股份有限公司的变更26
二、股份有限公司的破产27
三、股份有限公司的解散31
第二章 企业的股份制改组33
第一节 企业股份制改组的程序33
一、企业股份制改组的目的33
二、企业股份制改组的基本要求34
三、企业改组为上市公司的程序36
一、资产评估的意义和范围50
第二节 股份制改组的资产评估及产权界定50
二、资产评估的程序51
三、资产评估报告52
四、资产评估的基本方法54
五、境外募股公司的资产评估55
六、产权界定及其他56
第三节 股份制改组的会计报表审计61
一、会计报表审计过程61
二、审计报告62
三、盈利预测审核63
四、境外募股的公司会计报表审计64
第四节 股份制改组的法律审查65
一、股票发行的目的66
二、股票发行的条件66
第一节 股票发行的目的和条件66
第三章 股票的发行与承销66
第二节 股票发行与承销准备69
一、承销商资格的取得69
二、证券公司的尽职调查75
三、股票发行与上市辅导76
四、募股文件的准备79
五、我国股票发行的审核90
六、配股(增发)审核94
第三节 股票发行与承销的实施94
一、承销方式94
二、承销协议和承销团协议95
三、发行方式96
四、股款缴纳、股份交收100
五、股东登记与承销报告101
六、股票承销风险及其防范101
七、股票承销业务中的禁止行为102
第四节 股票发行价格与发行费用104
一、股票发行价格的种类104
二、影响发行价格的因素104
三、确定发行价格的方法104
四、发行费用106
第五节 新增考试主要内容106
一、信誉主承销商考评试行办法106
二、股票发行上市辅导工作暂行办法108
三、中国证监会股票发行核准程序112
四、法人配售发行方式指引114
第四章 债券的发行与承销117
第一节 债券发行的目的与条件117
一、债券发行的目的117
二、债券发行市场的要素117
三、债券发行条件和发行方式120
第二节 债券的信用评级124
一、信用评级的目的124
二、信用评级的根据124
三、信用评级和程序124
四、债券的等级划分及等级定义125
第三节 我国债券的发行129
一、金融债券的发行129
二、企业债券的发行129
三、公司债券的发行130
四、可转换公司债券的发行与上市131
第五章 我国的国债发行与承销135
第一节 我国国债的发行方式135
一、公开招标方式137
一、记账式国债的承销程序139
第二节 国债承销程序139
三、行政分配方式139
二、承购包销方式139
二、无记名国债的承销程序140
三、凭证式国债的承销程序141
第三节 国债承销的价格、风险和收益141
一、国债承销的价格及其影响因素141
二、国债承销的风险142
三、国债承销的收益142
第六章 境外筹资与国际证券的发行143
第一节 外资股的发行143
一、境内上市外资股的投资主体143
二、外资股的资格取得和发行方式144
三、外资股的发行与上市条件149
四、外资股的发行准备153
五、国际推介与询价155
六、国际分销与配售156
第二节 国际债券的发行157
一、发行市场的构成157
二、发行条件158
三、国际债券的发行与承销方式159
四、我国国际债券的发行情况160
第七章 证券发行与承销习题及详解161
一、填空题161
二、判断题172
三、单项选择题185
四、多项选择题201
五、计算分析题219
第八章 证券发行与承销模拟试题及答案236
一、模拟试题及答案(一)236
二、模拟试题及答案(二)260
三、模拟试题及答案(三)286