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第一章 我国证券市场风险防范法律机制概述——证券市场监管的制度分析1

一、我国证券市场的风险现状1

(一)证券市场之高风险性2

(二)证券市场的制度缺陷：我国证券市场风险生成的制度原因5

(三)目前我国证券市场的风险现状10

二、我国证券市场风险防范的制度安排——证券市场监管制度12

(一)证券市场的功能定位：讨论风险防范和监管的基础12

(二)各国证券市场监管制度的模式选择16

(三)自律还是监管?有关该问题的一个实证分析18

(四)集中统一的政府监管辅以自律组织的管理：我国证券市场监管模式的选择20

(五)我国证券市场风险防范、监管机制的设计原则29

(六)我国证券市场监管制度架构：风险防范的法律机制34

第二章 证券交易所的风险防范监管37

一、证券交易所概述37

(一)证券交易所的一般概念37

(二)证券交易所的功能38

(三)证券交易所的组织结构39

(四)证券交易所的组织管理体系41

(五)证券交易所的风险防范概说42

二、国家对证券交易所的监督管理43

(一)证券交易所设立的监管43

(二)对证券交易所职能的监管45

(三)对证券交易所自律性规章、规则的核准45

(四)对证券交易所从业人员的监管46

(五)对证券交易所运营的监管48

(一)证券交易所内部组织管理机构51

三、证券交易所内部的自律监管机制51

(二)证券交易所对证券交易活动的监管54

(三)证券交易所对会员的监管57

(四)证券交易所对上市公司的监管59

四、我国证券交易所风险防范的实证分析——上海证券交易所的风险防范管理63

(一)上海证券交易所的市场特点63

(二)上海证券交易所的市场风险防范监管目标64

(三)上海证券交易所市场风险防范监管体系之功能设计64

(四)上海证券交易所一线监管的具体内容65

(五)上海证券交易所交易清算系统的自我监控68

(六)上海证券交易所风险防范监管体系的组织结构及对内对外关系70

第三章 证券商的风险防范管理73

一、证券商概述73

(一)证券商的概念和功能73

(二)证券商业务经营范围制度之分析75

(三)银行业与证券业合分之研究77

(一)我国证券商的风险成因80

二、我国证券商的风险管理现状80

(二)我国证券商面临的各种风险86

(三)我国证券商的风险管理现状86

三、证券商的设立审批管理89

(一)证券商的设立管理体制概览90

(二)我国证券商设立的监督管理92

四、对证券商承销业务的风险防范监督管理94

(一)证券商股票承销业务的风险防范监督管理94

(二)证券商国债承销业务的风险防范监督管理103

(一)自营业务的风险性105

五、对证券商自营业务的风险防范管理105

(二)国家对证券自营商的监管106

(三)证券商自营业务风险的自我防范111

六、证券经纪商的风险防范管理116

(一)证券经纪代理业务特点116

(二)国家对证券经纪商的监管117

(三)证券商经纪代理业务风险的自我防范119

七、证券商风险内部控制制度124

(一)证券商风险内部控制制度124

(二)证券商风险内部控制制度的目标和原则125

(三)证券商风险内部控制的构成：风险内部控制系统126

(四)内部控制的基本要求136

第四章 证券服务机构的风险防范监督管理140

一、证券登记结算机构风险防范的监督管理140

(一)证券登记结算的功能140

(二)证券登记结算机构的监督管理142

(三)一个有关我国证券登记结算系统风险防范的实证分析——上海证券登记结算体制在发展中走向规范143

(一)会计师事务所在证券市场上的作用147

二、对会计师事务所监督管理147

(二)从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格的管理149

(三)对从事证券业务的注册会计师和会计师事务所行为的监管151

(四)“琼民源案”和“红光公司”案的启示：我国注册会计师业的现状和对策153

三、对律师事务所的监管156

(一)律师和律师事务所在证券市场上的重要作用156

(二)对从事证券业务律师的资格管理158

(三)对从事证券业务的律师事务所的资格管理158

(四)对从事证券法律业务的律师和律师事务所的行为的监管159

(一)资产评估机构在证券市场上的作用160

四、对资产评估机构的监管160

(二)从事证券业务的资产评估机构的资格确认161

(三)对从事证券业务的资产评估机构行为的监管163

五、我国证券评级机构监管的完善163

(一)证券评级制度概说163

(二)证券评级对证券市场风险防范的重要意义164

(三)我国证券评级业的现状166

(四)我国证券评级制度的建立和健全167

(一)证券投资咨询公司在证券市场中的作用168

六、对证券投资咨询公司的监管168

(二)我国证券投资咨询机构管理的特点170

(三)对证券投资咨询机构及其业务人员的资格管理170

(四)证券投资咨询业务活动规则173

(五)行为禁止175

第五章 证券从业人员的监管176

一、证券从业人员的资格管理制度177

(一)证券从业人员资格管理的监督管理机构177

(二)证券从业人员的法律界定177

(三)申请从事证券业务必须具备的条件178

(四)资格培训与资格考试制度179

(五)证券从业人员资格的申请注册程序179

(六)资格维持制度180

二、证券市场禁入制度180

(一)证券市场禁入的含义180

(二)几种法定人员的市场禁入情形181

三、加强证券从业人员犯罪的预防工作183

一、证券投资者的资格监管187

第六章 对证券投资者的监管187

(一)自然人禁止参与股票交易的情形188

(二)国有企业和上市公司买卖股票的资格限制189

(三)严禁银行和保险公司参与股票市场的买卖190

(四)其他单位严禁挪用公款买卖股票190

(五)外国组织和外商在华投资企业不得购买我国上市公司的 A 股股票190

二、对证券投资者行为的监管191

一、证券发行市场和交易市场功能简析192

(一)证券发行市场的功能192

第七章 证券发行、交易市场的风险防范的法律机制192

(二)证券交易市场的功能193

(三)证券发行与交易市场的关系：证券发行市场与交易市场风险防范制度连续性的经济基础195

二、证券发行市场风险防范的制度基石——证券发行监管制度197

(一)证券发行监管制度的理论基础197

(二)证券发行监管体制比较198

(三)我国对证券发行的核准制201

(四)我国法律关于审核遗漏的补救与未经审核擅自发行的法律责任207

(五)证券发行的信息公开制度208

(一)证券上市的概念214

三、证券交易市场风险防范管理的制度基石——证券上市制度214

(二)证券上市核准监管制度215

(三)证券上市条件的监管215

(四)上市契约制度218

(五)上市公司检查制度219

(六)证券上市暂停与终止221

(七)上市公告书——证券上市信息的公开形式222

四、证券交易市场风险防范的其他法律制度223

(一)交易证券的合法性223

(二)证券交易所集中交易制度223

(三)禁止证券期货交易制度223

(四)大股东申报制度224

(五)以降低上市公司收购风险为主要目的的上市公司收购制度225

(六)归入权制度227

(七)信息持续公开制度227

(八)证券信用交易禁止制度234

(九)证券交易行为禁止制度240