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第一章　证券投资工具1

第一节　证券总论1

一、证券的定义1

二、证券的分类1

三、证券的性质与特征2

第二节　股票3

一、股票的概念及其特征3

二、股票的类型4

三、股票的功能7

四、股票价格8

五、股票价格指数10

第三节　债券14

一、债券的概念及其特征14

二、债券的类型15

三、债券的功能、股票与债券的比较18

四、债券价格19

第四节　金融衍生产品20

一、远期合约和期货合约21

二、掉期合约和期权合约24

三、可转换证券26

四、认股权证27

五、存托凭证28

六、备兑凭证31

案例33

第二章　证券市场37

第一节　证券市场概述37

一、证券市场的概念和特征37

二、证券市场的功能38

三、中国证券市场的组织体系40

第二节　证券市场的参与者44

一、筹资者44

二、投资者46

三、中介机构48

四、我国资本市场参与机制的缺陷及改革方向52

第三节　股票发行与上市55

一、股票发行管理制度56

二、股票发行的目的和条件57

三、股票发行方式59

四、股票承销62

五、股票上市64

六、外资股的境外发行与上市65

第四节　债券发行与上市67

一、债券发行67

二、债券上市70

案例74

第三章　基金投资83

第一节　基金概述83

一、基金的概念、产生与发展83

二、基金的特征85

三、证券投资基金的分类86

四、基金的组织机构88

五、基金的运作方式93

六、基金对资本市场的影响94

第二节　股票基金94

一、成长型股票基金95

二、收入型股票基金96

三、价值型股票基金96

四、指数型基金97

第三节　债券基金97

一、政府债券基金97

二、公司债券基金98

三、市政债券基金99

第四节　我国证券投资基金的发展100

一、《证券投资基金管理暂行办法》公布以前的基金100

二、我国证券投资基金的规范化发展101

案例109

第四章　股票投资基本分析111

第一节　宏观经济分析111

一、宏观经济指标变化对股市的影响111

二、宏观经济政策对股市的影响115

三、股市对经济形势与经济政策的反应——超前、滞后、无相关118

第二节　产业分析119

一、产业分析的意义及分类119

二、产业地位对股票价格的影响121

三、按产业周期波动特点选择股票122

四、产业生命周期对股票价格的影响123

第三节　公司分析（一）124

一、考察公司业绩的基本方法124

二、考察公司成长性的基本方法126

第四节　公司分析（二）127

一、产业特征——公司业绩成长性的第一要素127

二、竞争地位——公司业绩成长性的决定因素128

三、经营效率——公司业绩成长性的关键因素130

四、资本安全——公司业绩与成长性的重要保障131

案例134

第五章　股票投资技术分析139

第一节　技术分析概述139

一、技术分析的理论基础139

二、技术分析的要素：价、量、时、空140

三、技术分析的方法分类和注意事项142

第二节　技术分析理论143

一、道氏理论143

二、K线理论144

三、形态理论150

四、切线理论156

五、波浪理论161

第三节　技术分析的主要技术指标166

一、技术指标概述166

二、移动平均线167

三、乖离率（BIAS）169

四、威廉指标（W%R）171

五、随机指标172

六、相对强弱指标RSI174

案例178

第六章　证券投资运作181

第一节　证券投资运作基本程序181

一、开设证券账户或股东账户181

二、开设资金账户182

三、委托买卖183

四、清算与交收185

第二节　证券投资风险与收益186

一、证券投资风险186

二、证券投资收益率187

三、证券投资组合风险及收益率188

四、证券风险与收益的确认——证券信用等级189

第三节　证券投资理念190

一、确立良好的投资心态190

二、遵循证券投资的原则191

三、选择证券买卖的时机192

第四节　证券投资艺术（策略、方法与技巧）193

一、证券投资基本策略194

二、证券投资的常用方法与技巧199

案例209

第七章　公司并购与重组214

第一节　公司并购概述214

一、公司并购概念214

二、公司并购动机215

三、公司并购类型217

第二节　国外公司并购218

一、英美公司并购浪潮219

二、跨国公司并购与经济全球化220

第三节　我国的公司并购222

一、我国公司并购的特征222

二、我国公司并购的绩效224

案例228

第八章　资产证券化234

第一节　资产证券化概述234

一、资产证券化含义234

二、资产证券化的发展进程235

三、资产证券化的发展源流236

第二节　资产证券的基本品种238

一、按揭贷款参与证238

二、过手证券238

三、资产支持证券239

四、转付债券240

五、资产证券的创新品种——P/O和I/O证券240

第三节　证券化的基础资产体系242

一、适合证券化的基础资产特征242

二、不适合于证券化的基础资产特征242

三、信贷资产证券化243

第四节　资产证券化在中国247

一、住房抵押贷款证券化在中国的运用前景247

二、资产证券化与中国商业银行处置不良资产249

案例250

第九章　证券市场的监管254

第一节　证券监管概述254

一、证券市场监管的意义254

二、证券市场监管的目标与原则255

三、证券市场监管的方法256

第二节　证券市场监管体制与模式256

一、西方国家证券市场监管体制的类型256

二、混业经营模式下监管体制的变化257

三、我国证券市场监管模式的演变及市场改革258

第三节　市场监管的主要内容260

一、对证券中介机构的监管260

二、对发行和上市的监管261

三、对交易活动的监管261

四、对投资者的监管262

五、对网上证券交易活动的监管263

案例264

参考文献266