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引 言1

第一章 英国福斯规则的演绎与改革12

第一节 英国股东派生诉讼制度的发展历程12

一、股东派生诉讼规则的产生12

二、股东派生诉讼规则的发展14

三、股东派生诉讼规则的进一步限制19

第二节 英国公司法改革20

一、股东派生诉讼规则存在的缺陷20

二、英国股东派生诉讼规则的改革进程22

第三节 股东派生诉讼制度改革的主要内容24

一、股东派生诉讼实体规则的变化24

二、股东派生诉讼程序规则的变化29

第四节 对英国新型股东派生诉讼改革的评价31

一、延续尊重公司自主经营的传统理念31

二、正确定位派生诉讼在英国公司治理机制中的作用33

三、重视派生诉讼与其他法律制度的互动关系36

第二章 美国股东派生诉讼的盛行和特色37

第一节 美国股东派生诉讼制度的发展历程37

一、1870年之前独立产生的美国少数股东诉权37

二、1870年以后福斯规则的有限继受与发展38

三、1940年以后保证金要求对滥用派生诉讼的限制39

四、1980年以后独立诉讼委员会对派生诉讼的实质性限制40

第二节 美国股东派生诉讼规则的特色41

一、适格起诉主体的界定41

二、传统的“提起请求”要件及豁免情形45

三、全部要求“提起请求”的程序性规则48

四、对特别诉讼委员会建议的审查标准49

第三节 对美国股东派生诉讼制度的评价54

一、英美两国的“相互借鉴”与“分道扬镳”54

二、股东派生诉讼在美国公司治理中的作用55

第三章 股东派生诉讼的法律移植现象60

第一节 德国股东派生诉讼制度的引入60

一、股份公司法改革前的德国公司治理结构60

二、德国股东派生诉讼的改革背景与进程62

三、德国股东派生诉讼的实体性规则64

四、德国股东派生诉讼的程序性规则67

五、股东派生诉讼的其他辅助性规定68

六、对德国股东派生诉讼的评价72

第二节 日本股东派生诉讼制度的引入与发展73

一、日本股东派生诉讼制度的产生与发展过程73

二、日本股东派生诉讼制度的实体性规则74

三、日本股东派生诉讼制度的程序性规则75

四、对日本股东派生诉讼制度的评价76

第三节 对股东派生诉讼移植现象的解读77

一、法律移植的基本理论77

二、法律移植的原动力79

三、法律移植的重要途径83

第四章 股东派生诉讼制度在中国的引入与实践86

第一节 公司法改革前我国股东派生诉讼的有限尝试88

一、关于股东派生诉讼的法院立场88

二、股东派生诉讼的典型案件研究90

三、上市公司股东派生诉讼的特别规定和实践97

四、公司法改革前股东派生诉讼的特点99

第二节 公司法改革后股东派生诉讼案件的实践100

一、现行股东派生诉讼制度的规定及其评价100

二、对股东派生诉讼案件的实证研究103

三、上市公司股东派生诉讼的实践110

四、我国股东派生诉讼实践带来的思考111

第五章 股东派生诉讼的实现与公司股权结构114

第一节 股东利益保护与公司股权结构的互动关系114

一、分散股权结构下的代理成本问题114

二、股东派生诉讼在降低代理成本中的功能115

三、股东利益异化带来公司治理重心的转移117

四、股东保护机制弱化会继续带来股权结构集中的后果118

五、股东派生诉讼难以解决股权集中的代理成本问题119

第二节 我国公司股权结构与少数股东利益保护120

一、不同类型的股权结构特点及其影响120

二、对我国引进股东派生诉讼动因的解读121

第三节 集中股权结构下的替代性救济措施123

一、美国股东之间格外的诚信义务123

二、我国基于控制股东诚信义务的直接诉讼126

三、结论128

第六章 股东派生诉讼的实现与受信义务的可归责性130

第一节 受信义务可归责性的比较研究132

一、美国受信义务的可归责性132

二、日本受信义务的可归责性138

三、英国受信义务的可归责性139

四、我国受信义务的可归责性141

第二节 受信义务的可归责性与股东派生诉讼的实现142

一、对受信义务的可归责性的评价142

二、受信义务的可归责性与股东派生诉讼的互动关系143

第七章 股东派生诉讼的实现与法院执法146

第一节 法院执法的基本理论146

一、法庭执法的最优法律146

二、“法律的不完备性”理论147

第二节 法院执法在完备法律中的作用149

一、法院执法在股东派生诉讼实体规则中的作用151

二、法院执法在股东派生诉讼程序规则中的作用153

第三节 我国法院执法的现状及其评价157

一、有限责任公司中法院执法的案例分析157

二、法院执法在上市公司案件中的状况及其评价165

三、法院执法在股东派生诉讼中的作用166

第八章 股东派生诉讼的实现与私人执法的动力169

第一节 股东派生诉讼中的“理性经济人”基本假设171

一、“理性经济人”的基本假设和研究方法171

二、股东派生诉讼的“派生”属性带来的表象悖论173

三、改变成本—收益分析范式平衡的力量175

第二节 成本—收益分析范式在股东派生诉讼中的应用176

一、美国模式下积极的“私人总检察官”177

二、英国模式下中庸之道的“补偿指令”180

三、法律在资源配置中的效率作用185

第三节 “非营利组织”主导的激励机制185

一、日本股东派生诉讼制度的发展背景185

二、“理性经济人”的基本假设例外吗？187

三、“非营利组织”的“突破”作用192

第四节 我国股东派生诉讼制度的出路195

一、诉讼成本分担规则与激励机制的作用195

二、“非营利组织”主导的新型路径197

第九章 结论202

一、股东派生诉讼的法律移植202

二、股东派生诉讼制度的作用205

附录209

参考文献213