信托业务风险管理与案例分析PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

信托业务风险管理与案例分析PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 信托公司风险管理概论1

第一节 风险管理概论1

一、风险管理概述1

二、风险管理体系3

三、风险管理类型7

第二节 公司法人治理结构10

一、基本原则10

二、股东及股东会10

三、董事及董事会12

四、监事及监事会14

五、高级管理层14

第三节 内部控制与内审稽核16

一、控制环境16

二、业务控制18

三、其他方面控制23

四、内部控制评价26

第四节 资产风险分类27

一、资产风险分类概述27

二、资产风险分类的范围27

三、资产风险分类的标准28

第五节 全面风险管理报告31

一、经营情况综述31

二、信托业务创新情况35

三、风险管理与内控制度建设36

四、监管检查与监管政策分析38

五、宏观经济金融政策分析40

第六节 尽职调查报告格式与指引42

一、尽职调查报告基本要求42

二、信托计划概况42

三、项目调查过程记录43

四、交易对手基本情况43

五、投资方案44

六、销售方案45

七、风险分析及风险防范措施45

八、合规性分析46

九、综合效益分析46

十、项目调查结论46

第七节 项目操作流程管理46

一、项目审批流程46

二、合同审批及用印流程47

三、项目推介、成立流程48

四、投后管理与项目清算49

第八节 信托行业稳定机制50

一、净资本管理50

二、生前遗嘱及资本补充机制51

三、信托业保障基金52

第九节 信托公司监管评级与行业评级55

一、信托公司监管评级55

二、信托公司行业评级55

第二章 资本市场投资信托业务风险管理与案例分析63

第一节 基本业务综述63

一、业务概述63

二、基本业务模式64

三、产品分类66

第二节 资本市场投资信托业务风险控制措施69

一、监管指引69

二、投资策略70

三、投资决策72

四、风险监控74

五、风险类型75

第三节 产品估值方法76

一、估值的基本原则76

二、估值的基本方法77

三、具体投资品种的估值方法78

四、停牌股票的估值方法79

第四节 股指期货交易80

一、股指期货概述80

二、股指期货交易参与方资质条件82

三、信托公司股指期货交易业务规则83

第五节 受托境外理财信托业务85

一、基本业务模式85

二、相关参与方资质86

三、投资范围和投资比例88

四、外汇管理与外汇账户91

第六节 实务案例分析93

一、ZY1号集合资金信托计划93

二、XYZ海外债券市场投资集合资金信托计划（QDII）99

第三章 房地产信托业务风险管理与案例分析112

第一节 基本业务综述112

一、基本业务模式112

二、房地产信托业务监管政策117

第二节 房地产开发基本流程118

一、房地产开发概述118

二、土地一级开发基本流程120

三、房屋工程开发基本流程127

第三节 房地产开发可行性分析134

一、规划技术指标134

二、成本收入指标136

三、现金流及敏感性分析142

第四节 房地产信托业务风险控制措施145

一、信用增级措施145

二、项目公司管理150

三、账户监管152

四、工程监管153

五、项目销售监管154

六、房地产预售政策及预售资金监管155

第五节 实务案例分析157

一、鼎新X号项目集合资金信托计划157

二、RJ集团武汉项目集合资金信托计划159

三、ZXQH专项资产管理计划162

四、江城新型城镇化发展基金集合资金信托计划168

第四章 资产证券化信托业务风险管理与案例分析173

第一节 基本业务综述173

一、基本交易模式173

二、交易品种分类176

第二节 风险控制与信用增级179

一、资产证券化业务风险类型179

二、资产证券化业务风险控制指引180

三、资产证券化业务信用增级措施185

第三节 信贷资产证券化业务准入与规则186

一、交易主体186

二、业务规则与风险管理189

三、税费问题192

四、资格审批与产品备案194

五、发行情况195

第四节 资产支持票据准入与规则196

一、准入与规则196

二、发行情况197

第五节 证券公司资产证券化业务准入与规则197

一、特殊目的载体197

二、基础资产198

三、参与主体199

四、发行情况201

五、设立、备案及信息披露202

第六节 保险资产支持计划准入与规则203

一、特殊目的载体203

二、基础资产203

三、参与主体204

四、发行、登记和转让205

五、风险控制206

六、信息披露207

第七节 实务案例分析208

一、2013年第一期发元信托资产证券化信托资产支持证券208

二、HLG主题公园入园凭证专项资产管理计划217

第五章 股权质押融资信托业务风险管理与案例分析240

第一节 基本业务综述240

一、股票质押贷款业务240

二、股票收益权业务242

三、股票质押式回购交易业务243

四、交易性股票融资业务244

第二节 股权质押融资信托业务风险控制措施245

一、标的股票投资策略245

二、风险控制指标标准246

三、风险监控与风险处置249

第三节 上市公司股票质押登记与处置250

一、上市公司股票质押登记250

二、上市公司质押股票处置252

第四节 标的股票相关问题分析255

一、限售股类型与处置255

二、国有股与特种股票257

第五节 非上市金融股权质押融资业务258

一、金融机构类型258

二、业务市场概况259

三、非上市金融类股权估值260

四、出质登记及处置263

第六节 实务案例分析268

一、DR电子股票收益权投资集合资金信托计划268

二、HSH银行股权收益权投资集合资金信托计划270

第六章 工商企业与矿产能源信托业务风险管理与案例分析282

第一节 基本业务综述282

一、业务概述282

二、基本交易模式283

第二节 工商企业及矿产能源信托风险控制措施288

一、偿债能力分析288

二、信用增级措施290

第三节 工商企业及矿产能源信托主要担保类型293

一、保证担保293

二、动产质押担保297

三、应收账款质押担保299

四、矿业权抵押301

第四节 矿产能源信托风险审查要点303

一、矿产能源企业证照及批复文件303

二、安全生产与环境保护306

三、矿产资源相关税费308

第五节 我国矿产资源法律制度体系311

一、矿产资源权利制度311

二、矿产资源勘查开采审批登记制度314

三、矿产资源有偿使用制度315

四、矿产资源规划管理制度315

五、矿产资源储量管理制度316

六、地质资料管理制度317

七、相关术语317

第六节 实务案例分析318

一、江城窖酒特定资产收益权投资集合资金信托计划318

二、江城电力建设集团应收账款投资附加回购单一资金信托322

三、江城聚汇煤炭资源产业投资基金1号集合资金信托计划325

第七章 基础设施信托业务（政信合作）风险管理与案例分析333

第一节 基础设施信托业务（政信合作）概述333

一、基础设施建设融资概述333

二、城市基础设施建设类型340

第二节 基础设施信托业务（政信合作）类型341

一、土地储备贷款341

二、保障性住房建设344

三、交通运输设施建设350

第三节 基础设施信托业务（政信合作）风险评估与防范357

一、概述357

二、基础设施信托业务（政信合作）风险评估与风险揭示358

三、政府性债务风险指标363

第四节 政府融资平台与地方政府性债务370

一、政府投融资平台公司370

二、地方政府债务问题372

三、融资平台的清理整顿377

第五节 政府和社会资本合作业务382

一、政府和社会资本合作模式（PPP：Public-PrivatePartnership）382

二、政府和社会资本合作操作流程384

三、政府和社会资本合作付费机制387

四、承诺与担保机制与安排390

五、风险承担机制与安排391

六、财政承受能力论证与物有所值评价395

第六节 实务案例分析399

一、TJ区域发展基金集合资金信托计划399

二、JL省高速公路集团有限公司股权投资单一资金信托405

第八章 股权投资与并购信托业务风险管理与案例分析414

第一节 股权投资信托业务模式414

一、股权投资信托业务概述414

二、夹层融资信托业务420

第二节 股权投资信托业务尽职调查与风险控制措施423

一、目标公司尽职调查423

二、风险控制措施430

三、投资增值服务436

四、投资退出方式438

第三节 并购信托441

一、并购业务概述441

二、并购信托业务模式444

三、并购贷款风险控制措施448

四、国有资产转让问题分析451

第四节 股权投资与并购税务问题分析454

一、股权投资业务税务问题分析454

二、并购业务所得税务问题分析455

三、并购业务其他税务分析457

第五节 实务案例分析459

一、江城重工集团并购基金集合资金信托计划459

二、江城锦绣股权投资基金信托计划462

三、MC足球俱乐部并购贷款担保单一资金信托466

第九章 影子银行与事务管理类信托业务风险管理与案例分析474

第一节 影子银行业务474

一、影子银行概述474

二、事务管理类信托概述479

三、资金池业务480

第二节 事务管理类信托业务主要类型481

一、银信理财合作业务481

二、债权资产转让483

四、商业银行同业业务489

五、不良资产处置业务493

第十章 另类信托业务风险管理与案例分析498

第一节 公益信托498

一、公益信托概述498

二、公益信托设立与审批500

三、公益信托的终止501

第二节 家族信托503

一、家族财富传承概述503

二、家族信托优势504

三、我国家族信托发展的问题506

第三节 土地流转信托507

一、土地承包经营权流转概述507

二、土地承包经营权流转信托业务模式509

三、实务案例分析511

第四节 艺术品信托513

一、艺术品信托业务模式513

二、实务案例分析515

第五节 企业年金基金518

一、企业年金基金概述518

二、企业年金管理机构520

三、企业年金基金投资521

四、企业年金所得税524

第六节 铁路发展基金专项信托527

一、铁路发展基金专项信托527

二、铁路发展基金528

第七节 其他创新信托业务529

一、炭资产信托529

二、人寿保险信托533

三、传媒影视信托534