图书介绍
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- 中国证券业协会编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：7509506565
- 出版时间：2008
- 标注页数：305页
- 文件大小：81MB
- 文件页数：313页
- 主题词：证券交易－资格考核－教材
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图书目录
第一章 证券交易概述1
第一节 证券交易的概念和基本要素1
第二节 证券交易程序和交易机制11
第三节 证券交易所的会员和席位16
第二章 证券经纪业务25
第一节 证券经纪业务的含义和特点25
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管33
第三节 委托买卖50
第四节 竞价与成交62
第五节 特别交易规定和交易事项75
第六节 交易信息和交易行为的监督与管理86
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范92
第八节 证券经纪业务的风险及其防范111
第三章 经纪业务相关事项118
第一节 股票网上发行118
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票123
第三节 基金、权证和转债的相关操作131
第四节 代办股份转让144
第五节 期货交易的中间介绍152
第四章 证券自营业务156
第一节 证券自营业务的含义与特点156
第二节 证券公司证券自营业务管理158
第三节 证券自营业务的禁止行为162
第四节 证券自营业务的监管和法律责任166
第五章 资产管理业务171
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格171
第二节 资产管理业务的基本要求173
第三节定向资产管理业务177
第四节 集合资产管理业务184
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制198
第六节 资产管理业务的监管和法律责任201
第六章 融资融券业务207
第一节 融资融券业务的含义及资格管理207
第二节 融资融券业务的管理209
第三节 融资融券业务的风险及其控制228
第四节 融资融券业务的监管和法律责任232
第七章 债券回购交易236
第一节 债券质押式回购交易236
第二节 债券买断式回购交易246
第八章 清算与交收253
第一节 清算与交收的含义253
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收258
第三节 我国B股的清算与交收265
第四节 我国债券回购交易的清算与交收268
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收282
第六节 我国权证的清算与交收293
第七节 融资融券业务的清算与交收299
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算302