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1 英国水务行业发展历史的演变——流域一体化和民营化1

1.1 英国水务行业流域一体化整合的历史演变2

1.1.1 20世纪之前：由私人供给为主到地方政府供给为主2

1.1.2 20世纪70年代之前：从高度分散到初步的流域一体化管理3

1.1.3 1973—1989年：完成流域一体化管理与经营，实现行业整合和国有化改革6

1.1.4 1989年民营化后：保留供排水服务流域一体化经营的格局，经营服务与监管职能分离10

1.2 英国水务行业民营化改革分析10

1.2.1 民营化的时代背景与具体动因10

1.2.2 民营化的具体进程14

1.3 民营化后的绩效与问题18

1.3.1 投资增加18

1.3.2 运营效率提高18

1.3.3 水质、水务服务、水环境质量大为改善18

1.3.4 水价温和上涨20

1.3.5 回报率趋于合理21

1.3.6 负债率提高22

1.3.7 3种竞争机制的运行效果24

1.4 对英国水务行业流域一体化整合和民营化的评价25

1.4.1 对流域一体化整合的评价25

1.4.2 对民营化改革的评价26

1.5 英国水务行业流域一体化整合和民营化改革对中国的启示29

1.5.1 鼓励发展市场主导的供排水服务流域一体化经营模式29

1.5.2 赋予我国既有几大流域管理机构真正的水量调配权与水质监管权30

1.5.3 政府或流域管理机构更应承担正外部性较强的环境治理与保护责任30

1.5.4 完全产权改革模式更能实现当前中国水务行业改革目标31

1.5.5 实现地方性水务企业的真正政企分离，促进水务行业全国范围内大整合32

1.5.6 建立统一、独立和可问责的中央级监管体系，平衡各方利益诉求32

1.5.7 鼓励以国有长期资本为主的产业投资基金参与我国水务行业33

1.5.8 鼓励水务行业市场化改革模式与竞争主体的多元化，不同规模城市应采取不同的主导型改革方式34

1.5.9 建议水务行业以权益融资为主，避免负债比率过高35

参考文献35

2 英国政府对水务行业的政策引导——环境、食品及农村事务部37

2.1 现行水务相关政策的制定者：环境、食品及农村事务部37

2.1.1 环境、食品及农村事务部的职责及目标37

2.1.2 DEFRA水政策内容39

2.2 对英国政府在水务行业进行政策引导的评价和启示47

2.2.1 宏观管理，政策指引，协调各方47

2.2.2 政监分离，合理分工47

2.2.3 跨越部门，战略规划48

参考文献48

3 英国水务行业监管体制——经济、环境、饮用水质量监管49

3.1 英国水务行业监管体制概述49

3.2 英国水务行业监管体制建立的目标与总体思路50

3.3 英国水务监管体系设置50

3.3.1 监管政策的制定51

3.3.2 政策的执行51

3.3.3 公众参与机制53

3.3.4 水务公司申诉渠道53

3.4 监管职责、内容及手段54

3.4.1 经济监管54

3.4.2 环境监管64

3.4.3 饮用水质量监管68

3.5 对英国水务行业监管体制的评价71

3.6 对我国水务行业监管体制改革的启示72

3.6.1 健全水务行业的政策法规72

3.6.2 设立负责涉水事务总体战略规划，负责监督、协调各监管机构的权威部门72

3.6.3 设立分别负责经济监管、环境监管、水质监管的独立监管部门72

3.6.4 完善相关利益集团利益表达与维护机制，健全水务行业监管体系的监督约束机制，确保监管决策的公正性73

3.6.5 明确经济监管目标，建立多种科学合理的经济监管手段73

3.6.6 明确环境监管目标，建立科学合理的环境监管体系76

3.6.7 完善独立的饮用水安全监管体系，保障公众健康和社会稳定76

参考文献85

4 英国水价机制——激励型价格上限与全成本水价86

4.1 水价制定原则86

4.2 水价评审87

4.2.1 水价评审目的87

4.2.2 水价评审过程87

4.2.3 水务公司商业计划87

4.2.4 利益相关主体的参与90

4.3 水价制定方法91

4.3.1 假设条件92

4.3.2 水价制定的经济模型92

4.3.3 水价制定的财务模型97

4.3.4 水价制定的信息支持108

4.4 水价调整109

4.4.1 不确定性对水价的影响109

4.4.2 水价调整机制110

4.5 水价结构111

4.5.1 收费方式111

4.5.2 水价结构112

4.5.3 用户账单115

4.6 对英国水价机制的评价117

4.6.1 科学的水价定价机制，兼顾经济效率与社会公平117

4.6.2 明确的成本构成，清晰界定资本回报的资产基础117

4.6.3 较为灵活的水价调整机制，保证水务服务的稳定性和连续性117

4.6.4 可接受的水费支出，充分考虑用户承受能力118

4.6.5 合理的水价结构，保障弱势群体利益118

4.7 对中国水价改革的启示119

4.7.1 建立公平合理的水价定价机制，体现水资源的稀缺性和价值，保障高质量的水务服务和优美的水环境119

4.7.2 执行全成本水价，保证水务企业的财务持续性，以价格杠杆促进节水和再生水回用119

4.7.3 实施兼顾激励和效率的水价监管手段，更加灵活地调整水价121

4.7.4 理顺水价结构，提高水资源费和污水处理费，对低收入阶层和弱势群体执行合理的交叉补贴122

参考文献129

5 英国水务行业比较竞争——水务公司绩效评价系统130

5.1 英国水务行业比较竞争的发展概况130

5.1.1 比较竞争原理的简单描述130

5.1.2 英国水务行业比较竞争的发展及影响131

5.2 英国水务行业比较竞争体系132

5.2.1 比较竞争体系框架132

5.2.2 比较竞争体系的操作流程133

5.2.3 比较竞争的运用过程136

5.3 英国水务行业比较竞争分析工具138

5.3.1 比较指标138

5.3.2 效率分析143

5.3.3 比较对象151

5.4 对英国水务行业比较竞争体系的评价153

5.4.1 模拟竞争市场环境，激励水务公司提高效率、改进服务153

5.4.2 成功运用绩效评价系统，有效监管水务公司成本，制定合理水价153

5.4.3 控制比较对象的数量，保证信息的质量和可比性154

5.4.4 完善的监管环境保障比较竞争的有效实施154

5.5 对我国水务行业引入比较竞争的启示154

5.5.1 引入比较竞争，确立标杆企业，以社会平均成本制定监管价格154

5.5.2 构建一套切实可行的绩效评价系统154

5.5.3 建设配套的监管环境，保障比较竞争的运行155

参考文献158

6 英国水务行业交易规则——共同监管会计指引和并购制度160

6.1 共同监管会计指引160

6.1.1 设置监管会计的目的160

6.1.2 共同监管会计框架161

6.2 并购制度169

6.2.1 英国水务行业并购概况169

6.2.2 涉及并购的监管部门职能划分172

6.2.3 法律对于并购的具体规定175

6.2.4 并购与比较竞争176

6.3 对英国水务行业交易规则的评价177

6.3.1 引入受监管资产基础制度和基础设施更新会计等监管会计指引，大大降低了水价不断上涨的压力177

6.3.2 监管会计指引对于加强信息披露，对减少不合理的交叉补贴起到很好的改善作用177

6.3.3 并购虽然使比较对象数量减少，但新的分析方法保证了信息质量和效率的提高178

6.4 共同监管会计指引和并购制度对中国的启示178

6.4.1 建立共同监管会计指引，加强信息披露，提高监管的透明度和成本的透明度178

6.4.2 建立一套适应水务行业的会计制度，吸引投资和保证代际间支付的公平性179

6.4.3 不断完善法律中关于水务行业并购的规定179

6.4.4 对水务行业并购建立严格的评审标准以及权威机构审批程序179

6.4.5 并购为国内有实力的财团等联合体提供进入水务行业投资机会，促进行业竞争，加快行业整合180

参考文献182

7 英国水务公司——企业责任和水务服务183

7.1 英国水务公司企业责任183

7.1.1 英国水务公司企业责任体系184

7.1.2 水务公司企业责任的执行187

7.2 英国水务公司服务体系193

7.2.1 严格的服务标准193

7.2.2 完备的服务内容194

7.3 履行企业责任的主要机制和手段197

7.3.1 突发事件应急机制197

7.3.2 水资源计划201

7.3.3 水效率207

7.4 对英国水务公司企业责任和水务服务的评价210

7.4.1 水务公司建立起行之有效的企业责任体系210

7.4.2 水务公司企业责任体系的建立和实施有赖于外力推动211

7.4.3 纵向一体化和流域一体化运营有利于改善公司运营管理效率211

7.4.4 流域一体化运营和外部监管等推动水务公司积极参与环境保护和治理211

7.4.5 水务公司经济责任与社会责任相互促进212

7.4.6 突发事件应急反应机制保障运营和服务的稳定性212

7.5 对中国水务行业及水务公司的启示213

7.5.1 清晰界定水务公司与政府之间的责任边界，保护和改善水环境213

7.5.2 推动水务公司纵向一体化和流域一体化经营，实现经济责任和社会责任“双赢”214

7.5.3 政府、行业协会和水务公司合作，建立企业责任体系215

7.5.4 完善供水／污水突发事件应急反应机制216

参考文献222

8 英国水务行业公众参与机制——水务消费者委员会223

8.1 民营化之前，英国水务行业公众参与机制发展历程223

8.2 水务行业民营化后，公众参与机制的改革224

8.2.1 水务行业民营化之后，公众参与机制改革的原因225

8.2.2 民营化后的公众参与机构225

8.2.3 政府或监管机构咨询调查中的公众参与230

8.3 英国公众参与机制运行效果评价231

8.3.1 民营化后，公民转变为消费者，公众参与机制进一步完善231

8.3.2 水务用户在民营化后可通过多种渠道影响政府水务政策的制定与执行231

8.3.3 英国水务行业政策变更过程中公众、政府、水务企业三方的沟通效果232

8.4 英国水务行业公众参与机制对中国的启示232

8.4.1 健全水务行业公众参与机制，增强公众对水务政策制定和实施的影响力232

8.4.2 明确公众参与机制建立的目标233

8.4.3 通过立法建立相对独立的公众参与机构233

8.4.4 建立公众参与机构的监督约束机制233

8.4.5 建立公众咨询制度234

8.4.6 建立信息披露制度234

参考文献235

9 本报告主要研究结论及政策建议236

9.1 本报告主要研究结论236

9.1.1 流域一体化模式逐步形成，以有效管理水量和水质、提高水务服务效率236

9.1.2 全产权改革等系列制度变革促进了水务企业效率提高和水务行业可持续发展236

9.1.3 由中央政府部门统一制定水战略、水政策和监管政策，实现了政监分离237

9.1.4 监管体系完善，监管机构职能明确，监管技术与手段相互配合、行之有效237

9.1.5 激励型价格上限监管体系科学有效，全成本水价定价机制公平合理238

9.1.6 在科学的监管体制下，依靠有效率的运营模式，水务公司承担起良好的社会责任及提供可靠的水务服务238

9.1.7 逐渐建立独立的公众参与机构、形成多渠道的公众参与机制239

9.1.8 立法保障水务行业改革与发展239

9.2 中国水务行业改革与发展的政策建议239

9.2.1 完善水务行业法律法规，构建依法治水制度体系240

9.2.2 倡导供排水服务纵向一体化和流域一体化经营模式，整合与改革水务行业240

9.2.3 倡导全产权改革模式，鼓励发展国有资本为主、以市场机制运作的水务产业投资基金240

9.2.4 建立全成本覆盖的水价形成机制，兼顾效率与公平241

9.2.5 整合既有监管机构，建立统一、独立、透明和可问责的中央级监管体系241

9.2.6 完善水务行业公众参与机制，加强公众对水务行业改革及环境污染治理的监督和参与力度242

缩写词243

后记244