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第一部分　概论3

第一章　基金的内涵及特征3

第一节　什么是基金3

第二节　证券投资基金的分类6

一、开放式基金和封闭式基金6

二、契约型投资基金和公司型投资基金8

三、股票基金、债券基金、货币市场基金等9

四、成长型基金、价值型基金和平衡型基金11

五、主动型基金和被动型（指数）基金11

第三节　基金的治理结构与特征12

一、基金治理结构12

二、基金的特点15

第二章　基金的法律性质与特征19

第一节　法律性质与特征19

第二节　投资基金法律关系的主体21

第三章　英、美基金业概况及立法史25

第一节　英国基金业概况及立法史25

一、英国基金市场概述25

二、英国基金立法史与特征31

第二节　美国基金业概况及立法史33

一、美国基金市场概述33

二、美国基金立法历史39

三、美国证券投资基金监管法的特征48

第二部分　美国基金法规与案例分析53

第四章　《美国1940年投资公司法》（中文）53

第五章　《美国1940年投资顾问法》（中文）157

第六章　美国基金法概述与实务案例分析183

第一节　美国证券投资基金的监管框架及职业诚信核心理念183

一、美国投资基金的监管框架183

二、信托法理念和职业诚信义务184

第二节　美国证券投资基金主体立法概述186

一、投资公司法所调整的公司——法定概念、豁免及分类186

二、基金管理人的设立与注册187

三、管理咨询服务协议189

四、佣金190

五、反欺诈条款192

六、基金管理人对客户的职业诚信义务194

七、基金管理人的信息披露义务200

八、基金营销、推介和客户托管服务201

九、保存账册和记录制度203

十、侵权诉讼203

十一、证券监管机构对基金管理人的检查和行政处罚205

十二、对外国投资基金设置的障碍206

第三节　美国证券投资基金案例分析与最新动态207

一、简介207

二、违规行为主要做法208

三、相关措施及动向210

四、对我国基金业的启示213

第三部分　英国基金法规与评析217

第七章　《英国2000年受托人法》（中文）217

第八章　《英国2000年金融服务与市场法》（集合投资计划）（中文）238

第九章　英国基金法律制度评析270

第一节　信托法基础270

一、信托法传统270

二、信托理念在《2000年金融服务与市场法》集合投资计划中的直接体现273

三、基金信托治理的不足274

第二节　制定法及相关规则、条例275

一、职业诚信义务在其他制定法中的体现275

二、英国集合投资计划的治理结构277

第三节　学理和判例体现280

第四节 自律内容282

第四部分 中国证券基金法及比较研究287

第十章　中国证券投资基金市场分析与法律解读——兼国际比较疏议287

第一节　中国基金市场概述287

一、国内基金业产生与发展287

二、“基金黑幕”事件292

三、基金对我国证券市场、金融体系和社会经济生活的影响和作用294

四、国内基金市场现状295

五、近年基金市场的问题296

第二节　当前中国基金业立法的特点及存在的问题304

一、基金立法历程304

二、现行基金法律制度的核心310

三、当前中国基金业立法中存在的问题312

第三节　中、英、美基金业立法的比较分析320

一、立法范围过窄320

二、基金治理结构321

三、关联交易322

四、我国基金业引进独立董事制度的难点326

五、基金持有人大会328

六、美国金丝雀基金丑闻的启示330

第十一章　《中华人民共和国证券投资基金法》（中文）332

附录353

Investment Company Act of 1940353

The Investment Advisers Act of 1940500

Trustee Act 2000536

Financial Services and Markets Act 2000562

Law of Securities Investment Funds of PRC601