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引言 以法制保障和促进科学研究与科技发展1

一、核心概念的界定1

二、科学研究的价值分析2

三、本项目研究目标3

四、国内外研究概况4

第一章 科技发展中的科研不端行为6

一、近年来我国科技情况概述7

（一）相关术语介绍7

（二）我国的科技创新投入情况8

（三）我国的科研主体情况11

二、科研不端行为的现状及发生的特点12

（一）国内外科研不端行为的典型案例13

（二）科研不端行为的发生特点14

三、科研不端行为的概念界定16

（一）国外观点介绍16

（二）我国的各种称谓19

（三）本书的界定21

四、科研不端行为的分类及特点24

（一）科研不端行为的分类24

（二）科研不端行为的特点25

五、科研不端行为的成因分析26

（一）产生科研不端行为的内在原因26

（二）产生科研不端行为的外在原因28

六、科研不端行为对科技发展的危害32

（一）科研不端行为不仅断送行为者的学术事业，而且危及后代学术人才的培养33

（二）科研不端行为破坏学术研究规则，阻碍科学研究事业的发展33

（三）科研不端行为损害科学界的声誉，诋毁学术界的社会公信力34

（四）科研不端行为还会扩展殃及社会经济生活，阻碍其他产业的健康发展35

（五）科研不端行为毒害社会风气，影响整个社会的精神文明建设35

第二章 对科研自由、科研规范与科研法制的法理论证37

一、科研自由的法学诠释37

（一）科研自由的立法溯源37

（二）科研自由的法理内涵39

（三）科研自由的法律边界43

二、科研规范的类型化分析47

（一）科研道德规范与以德治学47

（二）行业自律规范与学界自治48

（三）科研法律规范与依法治学49

（四）以德治学与依法治学50

三、科研法制的基础构建51

（一）科研法制的价值取向51

（二）科研法制的应然架构53

（三）科研道德的法律化55

（四）法治理念下的科研诚信建设56

四、科研不端惩戒制度的利益冲突和平衡59

（一）科研不端惩戒制度中的利益关系和法益保护59

（二）科研不端惩戒制度中法益保护的平衡61

（三）科研不端行为所涉法益关系考察——以科技期刊作者费用为例63

第三章 科研不端行为的民事法律责任制度的不足与完善71

一、科研不端行为的民法解释71

（一）民法视阈中的科研不端行为71

（二）科研不端行为所获民事权利的合法性分析74

（三）科研不端行为与侵权法79

（四）科研不端行为与合同法81

（五）科研不端行为与劳动法82

二、科研不端行为的民事责任82

（一）故意行为的民事责任82

（二）科研不端行为的民事责任构成83

（三）科研不端行为的民事责任承担87

三、科研不端行为的民法预防93

（一）科研不端行为的侵权法预防94

（二）科研不端行为的合同法预防94

（三）科研不端行为的劳动法预防96

第四章 科研不端行为行政法律责任制度的不足与完善97

一、我国现行科研不端行为行政惩戒制度的不足97

（一）行为认定方面97

（二）违法责任方面99

（三）违约责任方面100

（四）惩戒主体方面101

（五）惩戒程序方面102

（六）相对人救济方面104

二、完善我国科研惩戒制度法益保护的基本路径105

（一）明确科研不端行为的界域，严格控制科研不端行为边界的扩张105

（二）充实科研不端违法责任形式，进行统一、专门的科研不端惩戒立法111

（三）建立科研不端行政违约责任制度，实现科研合同制度的法治化113

（四）建立科研不端惩戒组织体系，完善不端行为案件管辖制度115

（五）完善科研不端惩戒权力运行程序的制衡机制，强化对相对人的防御权利116

（六）完善科研不端惩戒权力运行结果的审查机制，强化对相对人法益的救济125

第五章 科研不端行为刑事法律责任制度的不足与完善127

一、现行刑事立法的不足127

（一）现有立法难以覆盖严重的科研不端行为127

（二）司法解释也难以扩张适用到严重的科研不端行为128

二、科研不端行为入罪的必要性131

（一）科研不端行为直接扰乱科学研究秩序、妨害科技进步132

（二）科研不端行为可能危害公共安全、国家安全以及全人类的利益133

（三）科研不端行为往往侵犯复杂客体133

三、科研不端行为犯罪化范围的界定135

（一）从质的方面把不属于犯罪的科研不端行为排除在外136

（二）从量的方面把不属于犯罪的科研不端行为排除在外137

四、科研不端行为入罪的基本思路138

（一）科研犯罪立法的价值取向138

（二）科研犯罪立法的政策指引139

（三）科研犯罪的立法模式和体系141

五、妨碍科研管理秩序罪的罪名设置143

（一）科研成果剽窃罪143

（二）侵占科研成果罪144

（三）科研欺诈罪145

（四）违禁研究罪146

（五）妨碍科研罪147

六、仍待研讨的几个问题148

（一）建立科研犯罪行为认定特别程序148

（二）竞合犯可能导致条文空置的情况149

（三）犯罪主体私人化的影响149

第六章 部分发达国家的法律应对“科研不端”的对策及其启示151

一、美国科研诚信建设的制度及法律措施152

（一）制定政策法规，规范科研不端行为152

（二）设立专门机构，处理科研不端行为153

（三）开展科研诚信教育，加强科研道德意识154

（四）开展科研诚信研究，推动科研道德建设154

（五）美国科研诚信制度评述155

二、德国科研诚信制度建设155

（一）DFG关于保障良好科学实践的建议156

（二）德国马普学会关于科研不端行为的定义158

（三）大学、科研机构处理科研不端行为的程序159

（四）对于科研不端行为的惩处措施160

（五）对于青年研究人员的教育和指导162

三、日本应对科研不端行为的指导方针163

（一）立法基本原则163

（二）应对由竞争性经费支持的研究中不端行为的指导方针164

四、法国倡导科研诚信和反对学术不端行为的举措168

（一）加强科研工作规范建设，防范发生学术不端行为168

（二）通过立法禁止高等教育考试作弊和论文抄袭170

（三）健全因特网使用规章制度170

（四）法国科研诚信制度评述171

五、防范科研不端行为的制度比较与借鉴172

（一）防范科研不端行为的制度比较172

（二）西方发达国家的做法对我国治理科研不端行为的启示174

附录一 我国相关法律法规摘录177

附录二 我国科研机构和高等院校的自律性规范摘录193

参考文献203