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第一编 证监会监管处罚与风控实务3

第一章 证监会监管处罚概述3

第一节 基本概念与特点3

一、主体特定性4

二、内容广泛性4

三、查证困难性4

四、问题国际性4

第二节 监管处罚的类型5

一、行政处罚5

二、非行政处罚性监管措施5

第三节 监管处罚的大数据分析6

一、处罚总体情况6

二、具体分布特点8

第二章 证监会监管处罚的历史沿革12

第一节 我国证券立法工作的推进12

第二节 现行证券法律体系及特点13

一、证券法律体系分布13

二、我国证券立法的特点14

第三节 我国证监会执法体制的变革15

一、查审一体时期15

二、查审分离体制确立时期15

三、处罚委专职化时期16

四、证监会监管体制优化发展16

第三章 证监会处罚的典型违法行为18

第一节 信息披露违法行为18

一、法律分析18

典型案例1 舜天船舶公司信息披露违法违规案19

二、法律规定20

三、风险解读21

四、要点提示22

第二节 内幕交易违法行为24

一、法律分析24

典型案例2 利用“马甲”炒股案25

二、法律规定26

三、风险解读27

四、要点提示28

第三节 从业人员违法买卖股票行为30

一、法律分析30

典型案例3 赵某民违法买卖股票案30

二、法律规定31

三、风险解读32

四、要点提示33

第四节 操纵证券市场行为33

一、法律分析33

典型案例4 首例利用信息优势操纵案——“宏达新材”案34

二、法律规定34

三、风险解读35

四、要点提示36

第五节 违法减、增持行为37

一、法律分析37

典型案例5科泰控股违规减持案38

二、法律规定38

三、风险解读39

四、要点提示39

第六节 非法证券活动行为40

一、法律分析40

典型案例6杭州恒生网络技术服务有限责任公司等三家公司以及华泰证券等四家券商非法经营证券业务案41

二、法律规定42

三、风险解读43

四、要点提示44

第四章 证监会执法流程及风控实务45

第一节 证监会执法的法定权限45

一、证监会的法定职责45

二、证监会主要机构的职能46

三、证监会的调查措施51

第二节 证监会执法的一般流程52

一、发现初查程序52

二、立案审批程序53

三、案件调查程序54

四、处罚处理程序54

五、复议救济程序55

六、处罚执行程序56

七、刑事衔接程序56

八、行政诉讼程序56

第三节 证券行政法律风险的合规风控建议57

一、日常合规经营自查57

二、积极合理配合调查工作59

三、处罚后的救济渠道60

四、避免加重为刑事犯罪61

第二编 证券市场侵权民事赔偿司法实务65

第一章 证券市场侵权民事赔偿诉讼65

第一节 证券市场侵权民事赔偿诉讼分类65

第二节 证券市场侵权民事赔偿诉讼管辖66

第三节 法院受理证券市场侵权民事赔偿案件的范围67

第四节 法院受理证券市场侵权民事赔偿案件的条件68

第五节 证券市场侵权民事赔偿案件代表人诉讼69

第二章 证券虚假陈述案件民事赔偿71

第一节 虚假陈述行为分类71

一、虚假记载72

二、误导性陈述72

三、重大遗漏72

四、不正当披露72

第二节 虚假陈述行为人的认定73

典型案例7张某冰诉山东京博控股股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案74

第三节 诱多型与诱空型虚假陈述的认定76

典型案例8曾某新与深圳市彩虹精细化工股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案77

第四节 虚假陈述信息重大性的认定84

典型案例9杨某刚等与深圳香江控股股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案85

第五节 虚假陈述实施日、揭露日、更正日、基准日的认定90

一、实施目的的认定和意义90

二、揭露日的认定和意义90

三、更正日的认定和意义91

四、基准日的认定和意义91

典型案例10陈某与上海神开石油化工装备股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案92

典型案例11秦某泽与河北金牛化工股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案95

典型案例12徐某川与上海康达化工新材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案97

典型案例13肖某柏与海信科龙电器股份有限公司等证券虚假陈述赔偿纠纷案100

典型案例14李某容与东盛科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案102

第六节 虚假陈述与损害结果之间因果关系的认定103

典型案例15朱某强与贵州国创能源控股（集团）股份有限公司证券虚假陈述赔偿纠纷案105

第七节 系统性风险的认定109

典型案例16苏某福诉南通科技投资集团股份有限公司虚假证券信息案109

第八节 损失计算方法114

一、基本方法114

二、法律规定115

典型案例17何某敏诉北海银河高科技产业股份有限公司等虚假陈述案117

第三章 证券内幕交易民事赔偿122

第一节 证券内幕交易的法律性质122

第二节 证券内幕交易民事赔偿的司法实务123

第三节 内幕交易损害赔偿请求权人的界定125

典型案例18王某与光大证券股份有限公司证券内幕交易责任纠纷案125

第四节 内幕交易损害赔偿因果关系的认定129

典型案例19 光大证券股份有限公司与秦某章期货内幕交易责任纠纷案（一）129

第五节 内幕交易损害赔偿数额的确定132

典型案例20 光大证券股份有限公司与秦某章期货内幕交易责任纠纷案（二）133

第四章 操纵证券市场民事赔偿135

第一节 操纵证券市场的方式135

一、连续交易操纵135

二、洗售操纵136

三、其他方式137

第二节 操纵证券市场行为的实务认定139

典型案例21 鲜某操纵证券市场案139

第五章 欺诈客户责任纠纷民事赔偿147

第一节 欺诈客户的情形147

一、违背客户的委托为其买卖证券147

二、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件148

三、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金148

四、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券148

五、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖148

六、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息149

第二节 欺诈客户案件的实务认定149

一、客户与证券公司之间的证券交易委托代理合同关系的效力问题149

典型案例22 黄某与光大证券股份有限公司江门新会冈州大道东证券营业部，梁某华欺诈客户责任纠纷案150

二、欺诈客户民事责任的损害赔偿问题153

第三编 证券犯罪刑事司法实务157

第一章 证券监管中的行政违法与刑事犯罪157

第一节 我国证券监管发展阶段157

一、地方政府管理阶段157

二、地方管理向统一管理的过渡阶段158

三、国家集中统一监管阶段158

第二节 证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析159

一、2013年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析159

二、2014年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析159

三、2015年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析160

四、2016年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析160

五、2017年证券监管中违规、违法、犯罪数据统计及分析161

第三节 近年来证券违法犯罪案件的主要特点162

一、案件涉及领域不断拓宽，覆盖面广162

二、违法犯罪主体类型不断增多162

三、违法犯罪手段复杂多变，花样不断翻新162

四、违法犯罪交易金额屡创新高，情节严重163

五、信息披露违法犯罪涉及主体广泛，危害后果严重163

第四节 证券犯罪行政处罚与刑事处罚的衔接163

一、法规依据163

二、移送刑事案件的证监会部门164

三、公安机关接受移送刑事案件的部门165

四、一并移送还是分案处理165

五、司法机关如何对待行政机关收集的证据165

六、行政机关如何对待司法机关认定的证据166

七、承担责任主体的衔接166

八、承担责任类型上的衔接166

九、犯罪事实显著轻微，不起诉或不需要追究刑事责任的，能否再作行政处罚167

十、行政拘留与拘役、有期徒刑的折抵167

十一、罚款与罚金的折抵168

第二章 证券犯罪罪名研析169

第一节 欺诈发行股票、债券罪169

一、欺诈发行股票、债券罪的刑法规定及立法沿革169

二、欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成169

三、欺诈发行股票、债券罪的追诉标准170

典型案例23 成都红光实业股份有限公司欺诈发行股票案（我国首例欺诈上市案）171

四、欺诈发行股票、债券罪的实务难点172

第二节 违规披露、不披露重要信息罪174

一、违规披露、不披露重要信息罪的刑法规定及立法沿革174

二、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成174

三、违规披露、不披露重要信息罪的追诉标准175

典型案例24 琼花集团实际控制人于某青违规不披露重要信息罪176

四、违规披露、不披露重要信息罪的实务难点177

第三节 隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪179

一、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的刑法规定和立法沿革179

二、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪构成180

三、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的追诉标准180

典型案例25荣泰公司财务人员谢某某隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告案181

四、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的实务难点182

第四节 背信损害上市公司利益罪182

一、背信损害上市公司利益罪的刑法规定与立法沿革182

二、背信损害上市公司利益罪的犯罪构成183

三、背信损害上市公司利益罪的追诉标准184

典型案例26上海科技董事长张某背信损害上市公司利益案185

四、背信损害上市公司利益罪的实务难点186

第五节 擅自发行股票、公司、企业债券罪187

一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的刑法规定与立法沿革187

二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成188

三、擅自发行股票、公司、企业债券罪的追诉标准189

典型案例27东方天琪公司擅自发行股票案189

四、擅自发行股票、公司、企业债券罪的实务难题191

第六节 内幕交易、泄露内幕信息罪191

一、内幕交易、泄露内幕信息罪的刑法规定与立法沿革191

二、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪构成194

三、内幕交易、泄露内幕信息罪的追诉标准196

典型案例28浙江陈某龙内幕交易、泄露内幕信息案197

四、内幕交易、泄露内幕信息罪的实务难点199

第七节 利用未公开信息交易罪202

一、利用未公开信息交易罪的刑法规定及立法沿革202

二、利用未公开信息交易罪的犯罪构成203

三、利用未公开信息交易罪的追诉标准203

典型案例29上海许某茂利用未公开信息交易案204

四、利用未公开信息交易罪的实务难点205

第八节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪206

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的刑法规定与立法沿革206

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的犯罪构成206

三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的追诉标准206

典型案例30湖南李某兴编造并传播证券、期货交易虚假信息案207

四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的实务难点208

第九节 操纵证券、期货市场罪210

一、操纵证券、期货市场罪的刑法规定与立法沿革210

二、操纵证券、期货市场罪的犯罪构成211

三、操纵证券、期货市场罪的追诉标准212

典型案例31北京汪某中操纵证券市场案213

四、操纵证券、期货市场罪的实务难点214

第十节 背信运用受托财产罪218

一、背信运用受托财产罪的刑法规定与立法沿革218

二、背信运用受托财产罪的犯罪构成218

三、背信运用受托财产罪的追诉标准218

典型案例32证券公司及其董事长谭某背信运用受托财产案219

四、背信运用受托财产罪的实务难点219

第十一节 洗钱罪221

一、洗钱罪的刑法规定及立法沿革221

二、洗钱罪的犯罪构成223

三、洗钱罪的追诉标准224

典型案例33上海张某洗钱案224

四、洗钱罪的实务难点225

第十二节 非法经营罪226

一、非法经营罪的刑法规定及立法沿革226

二、证券、期货类非法经营罪的犯罪构成227

三、证券、期货类非法经营罪的追诉标准227

典型案例34湖北黄某辉、黄某刚非法经营案228

四、证券、期货类非法经营罪的实务难点230

附录 法律法规汇编233

第一章 证券市场行政处罚法律法规汇编233

第一节 各违法行为相关规定233

第二节 风险防范相关规定260

第二章 证券市场民事纠纷法律法规汇编268

第一节 程序性规定268

第二节 实体性规定271

第三章 证券市场刑事责任法律法规汇编294