图书介绍
2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券发行与承销PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 证券从业资格考试辅导丛书编委会主编 著
- 出版社： 上海：立信会计出版社
- ISBN：9787542922519
- 出版时间：2009
- 标注页数：314页
- 文件大小：28MB
- 文件页数：325页
- 主题词：有价证券－销售－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券经营机构的投资银行业务1
本章大纲1
本章考点预测1
知识线索图2
考点分析3
第一节 投资银行业务概述3
第二节 投资银行业务资格5
第三节 投资银行业务的内部控制7
第四节 投资银行业务的监管8
考点预测题9
参考答案20
第二章 股份有限公司概述21
本章大纲21
本章考点预测21
知识线索图22
考点分析24
第一节 股份有限公司的设立24
第二节 股份有限公司的股份和公司债券27
第三节 股份有限公司的组织机构28
第四节 上市公司组织机构的特别规定34
第五节 股份有限公司的财务会计35
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算36
考点预测题37
参考答案49
第三章 企业的股份制改组50
本章大纲50
本章考点预测50
知识线索图51
考点分析51
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序51
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查53
考点预测题56
参考答案68
第四章 公司融资69
本章大纲69
本章考点预测69
知识线索图69
考点分析70
第一节 公司融资概述70
第二节 公司融资成本71
第三节 资本结构理论74
第四节 公司融资方式选择75
考点预测题77
参考答案88
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序89
本章大纲89
本章考点预测89
知识线索图90
考点分析91
第一节 首次公开发行股票公司的辅导91
第二节 首次公开发行股票申请文件的准备92
第三节 首次公开发行股票的条件和推荐核准94
考点预测题97
参考答案108
第六章 首次公开发行股票的操作109
本章大纲109
本章考点预测109
知识线索图110
考点分析111
第一节 首次公开发行股票的估值和询价111
第二节 首次公开发行股票的发行方式113
第三节 发行准备、费用和后期工作117
第四节 股票的发行上市保荐119
考点预测题121
参考答案135
第七章 首次公开发行股票的信息披露136
本章大纲136
本章考点预测136
知识线索图137
考点分析137
第一节 信息披露概述137
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要139
第三节 股票发行公告140
第四节 股票上市公告书141
考点预测题142
参考答案156
第八章 上市公司发行新股158
本章大纲158
本章考点预测158
知识线索图159
考点分析160
第一节 上市公司发行新股的准备工作160
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序163
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序164
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露166
考点预测题167
参考答案180
第九章 上市公司发行可转换公司债券181
本章大纲181
本章考点预测181
知识线索图182
考点分析183
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作183
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准186
第三节 可转换公司债券的发行与上市187
第四节 可转换公司债券的信息披露189
考点预测题189
参考答案201
第十章 债券的发行与承销203
本章大纲203
本章考点预测204
知识线索图205
考点分析207
第一节 我国国债的发行与承销207
第二节 我国金融债券的发行与承销209
第三节 我国企业债券的发行与承销212
第四节 公司债券的发行与承销215
第五节 企业短期融资券的发行与承销218
第六节 中期票据的发行与承销220
第七节 证券公司债券的发行与承销220
第八节 资产支持证券的发行与承销222
第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销225
考点预测题226
参考答案240
第十一章 外资股的发行242
本章大纲242
本章考点预测242
知识线索图243
考点分析244
第一节 境内上市外资股的发行244
第二节 H股的发行与上市245
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市247
第四节 境内上市公司所属企业境外上市249
第五节 外资股招股说明书的制作250
第六节 国际推介与分销251
考点预测题251
参考答案263
第十二章 公司收购与资产重组265
本章大纲265
本章考点预测266
知识线索图267
考点分析270
第一节 公司收购概述270
第二节 上市公司收购273
第三节 上市公司重大资产重组管理办法281
第四节 并购重组审核委员会工作规程285
第五节 上市公司国有股和法人股向外商的转让288
第六节 外国投资者对上市公司的战略投资289
第七节 关于外国投资者并购境内企业的规定292
考点预测题297
参考答案314